下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有 （ ）。A．T日中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收B．结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的。或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内c．证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户D．T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与入结

题目

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有 （ ）。

A．T日中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

B．结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的。或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内

c．证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

D．T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与入结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理

相似考题

1.上海证券交易所国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚的说法中，正确的有( )。A．同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作B．中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作C．同业中心与中央结算公司发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告D．同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则

3.下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（ ）。 A．结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理 B．同一笔交易不拆分交收 C．中国结算公司上海分公司不作为共同对手方 D．中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

4.上海证券交易所的买断式回购的清算与交收中，初始结算和到期结算均由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,不正确的有 ( )。 A.T日中国结算上海分 ”相关问题

  • 第1题：

    上海证券交易所买断式回购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。

  • 第2题：

    下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（ ）。 A．T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户 B．资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收 C．T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户 D．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额


    正确答案：ACD
    资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收，故B项错误。

  • 第3题：

    买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（）

    A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
    C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交易
    D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度

    答案：A
    解析：
    B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制

  • 第5题：

    国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与证券交易所之间的货银对付制度。()


    答案：错
    解析：
    国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。

  • 第6题：

    下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有()。

    A:进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金
    B:买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回
    C:买断式回购以全价交易，净价结算
    D:买断式回购的期限由交易双方确定

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，买断式回购以净价交易，全价结算。

  • 第7题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表进中正确的是()。

    A:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
    C:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户
    D:中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收

    答案：D
    解析：
    A项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第8题：

    下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（ ）。
    A.到期结算采用逐笔方式交收
    B.到期结算由证券公司登记结算
    C.两次结算包括初始结算和到期结算
    D.一次成交、两次结算


    答案：A,C,D
    解析：
    上海证券交易所买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次 结算包括初始结算与到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。 到期结算由中国结算公司上海分公司組织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔 方式交收。

  • 第9题：

    下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（　）。

    • A、一次成交，两次结算
    • B、两次结算包括初始结算和到期结算
    • C、中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
    • D、到期结算采用逐笔方式交收

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。

    • A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
    • B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
    • C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
    • D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。

    • A、T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
    • B、资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
    • C、T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
    • D、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    单选题
    以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
    A

    国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

    B

    所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

    C

    会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

    D

    国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布


    正确答案： D
    解析： 并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。

  • 第13题：

    下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（ ）。

    A．T日中国结算上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

    B．结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内

    C．证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

    D．T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理


    正确答案：C
    证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则。

  • 第14题：

    证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（ ）。 A．清算 B．资金交收 C．证券交收 D．结算


    正确答案：ABC
    买断式回购初始结算业务流程如下：①清算。买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额；②资金交收和证券交收。资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收。

  • 第15题：

    下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有 （ ）。

    A．T日日终中国结算上海分公司完成T-1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

    B．国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

    C．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户

    D．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与-交收，下列表述中正确的是（）。

    A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供担保
    C:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
    D:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户

    答案：A
    解析：
    B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；D项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第17题：

    下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚的说法中，正确的有()。

    A:同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
    B:中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作
    C:同业中心与中央结算公司发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告
    D:同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，进行买断式回购还应遵守全国银行间债券市场其他有关规定。

  • 第18题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。
    A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B账户的机构投资者
    B.不是所有会员均可参与买断式回购
    C.所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
    D.会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任


    答案：B
    解析：
    国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）；上海证券交易所在国 债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易；会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

  • 第19题：

    下列关于上海证券交易所债券买断式回购的计算方式的说法中正确的有（ ）。
    A.到期结算采用逐笔方式交收
    B.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为到期结算提供交收担保
    C.两次结算包括初始结算和到期结算
    D.买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式


    答案：A,C,D
    解析：
    上海证券交易所于2005年12月推出了买断式回购品种。买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与 到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

  • 第20题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。

    A:国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
    B:不是所有交易所会员均可参与买断式回购
    C:所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
    D:会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任

    答案：B
    解析：
    国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

  • 第21题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（）。

    • A、结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理
    • B、同一笔交易不拆分交收
    • C、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方
    • D、中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。

    • A、清算
    • B、资金交收
    • C、证券交收
    • D、结算

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

    • A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
    • B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
    • C、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
    • D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

    正确答案:B

  • 第24题：

    多选题
    关于买断式回购，下列说法正确的是（）
    A

    买断式回购期间，交易双方可以换券、现金交割和提前赎回

    B

    进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金

    C

    买断式回购以净价交易，全价结算

    D

    买断式回购以全价交易，净价结算


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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