下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是（ ）。A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1 000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1 000股

题目

下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是（ ）。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理

C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销

D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1 000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1 000股

相似考题

1.以下关于新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的说法，正确的有( )。A．两者的不同之处是发行价格的确定办法B．一般网上定价发行的发行价格是在发行之后确定的C．网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的D．网上累计投标询价发行在一定程度上带有竞价发行的特征

2.下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。A．验资结束后一日（T+3日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号B．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

3.网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于( )。A．定价发行方式事先确定价格B．竞价发行方式按抽签决定认购成功者C．竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价D．定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者

4.新股网上定价发行与网上竞价发行的认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则确定。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：ABD
这是网上定价发行的价格形成机制。
更多“下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是( )。 A.当有效申 ”相关问题

  • 第1题：

    下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是( )。

    A、认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按机构优先原则决定。

    B、发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。

    C、认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

    D、发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格;而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。


    正确答案：BC

  • 第2题：

    关于网上定价发行，不正确的说法是（）。

    A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

    C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

    D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍


    正确答案：B

  • 第3题：

    关于网上定价发行，不正确的说法是()。

    A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

    C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

    D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍


    正确答案：B

  • 第4题：

    关于申购资金冻结、验资及配号，以F说法正确的有（ ）。

    A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

    B．每一有效申购单位配一个号

    C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一申签号码认购一个申购单位新股


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    关于网上定价发行，不正确的说法是（ ）。

    A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后

    C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

    D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍


    正确答案：D
    注意，限定条件是“上海交易所规定”，深圳证券交易所以500股或500股的整数倍进行申购。

  • 第6题：

    网上定价发行，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。

    A．发行价格的确定方式不同

    B．发行时间的确定方式不同

    C．发行场所的确定方式不同

    D．发行对象的确定方式不同


    正确答案：A

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（　　）。

    A.发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格
    B.首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售
    C.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购
    D.网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行

    答案：B
    解析：
    选项B：首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。

  • 第8题：

    根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票的配售，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始发行股票数量的20％
    Ⅱ．网上投资者有效申购倍数超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始发行股票数量的40％
    Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，应当从网下向网上回拨，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％
    Ⅳ．网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，应当中止发行
    Ⅴ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，应当中止发行

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    B.Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》第十条规定，
    Ⅰ、Ⅱ项，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％。
    Ⅳ项，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。

  • 第9题：

    以网上定价发行方式发行新股，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。()


    答案：对
    解析：
    每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

  • 第10题：

    下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有()。

    A:验资结束后一日（T+3日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号
    B:当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    C:当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    D:当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

    答案：A
    解析：
    验资结束第二天（T+2日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。

  • 第11题：

    关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（　）。

    • A、发行对象的确定方式不同
    • B、认购成功者的确定方式不同
    • C、发行场所的确定方式不同
    • D、发行时间的确定方式不同

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 Ⅱ 网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％ Ⅲ 网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％ Ⅳ 网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％ Ⅴ 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 根据《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。

  • 第13题：

    对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（ ）。 A．网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行 B．采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格 C．网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售 D．网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象


    正确答案：ACD
    考点：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P246。

  • 第14题：

    在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。


    正确答案：√

  • 第15题：

    新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于()。

    A.预先确定发行价格

    B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量

    C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价

    D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量


    正确答案：C

    新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的;网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。

  • 第16题：

    以下关于新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的说法，正确的有（ ）。

    A．两者的不阿之处是发行价格的确定办法

    B．一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的

    C．网一卜累汁投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的

    D．网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    网上定价发行具有新股网上竞价发行的优点，不同之处在于发行价格是事先确定的，定价发行按抽签决定，竞价发行按（ ）的原则决定。

    A．价格优先

    B．时间优先

    C．同等价位时间优先

    D．客户优先


    正确答案：AC

  • 第18题：

    下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是（ ）。

    A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理

    C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销

    D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股


    正确答案：ABD

  • 第19题：

    下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。
    Ⅰ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
    Ⅱ．网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%
    Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%
    Ⅳ．网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%
    Ⅴ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。

  • 第20题：

    下列关于股票发行“配号”流程的具体处理原则的表述中正确的有()。

    A:当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    B:当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    C:当有效申购总量小于该次股票总发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊
    D:当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

    答案：A,B,D
    解析：
    每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

  • 第21题：

    关于网上定价发行，不正确的说法是()。

    A:当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    B:当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    C:申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
    D:每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

    答案：D
    解析：
    上海证券交易所以1000股或1000股的整数倍进行申购；深圳证券交易所以500股或500股的整数倍进行申购。

  • 第22题：

    关于新股上网发行具体处理原则，下列表述正确的有()。

    A:当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者先按其有效申购量认购股票，余额部分向认购者赠送
    B:当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    C:当有效申购总量大干该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
    D:当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    答案：B,C,D
    解析：
    发行人应当根据会计师事务所对申购资金的验资结果确认有效申购总量，并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。每有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：①当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；②当有效申购总量大干该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认一个申购单位新股。

  • 第23题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。

    • A、发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格
    • B、首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售
    • C、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购
    • D、网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行

    正确答案:B

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