允许开立证券账户的对象不包括（ ）。A．国家法律允许进行证券交易的自然人B．证券业从业人员C．国家法律允许进行证券交易的法人D．经授权代理法人开户者

题目

允许开立证券账户的对象不包括（ ）。

A．国家法律允许进行证券交易的自然人

B．证券业从业人员

C．国家法律允许进行证券交易的法人

D．经授权代理法人开户者

相似考题

1.自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。A．证券业协会B．开户代理机构C．证券交易所D．证监会

2.根据相关规定，在我国，法律不允许其开立股票账户的有( )。A．授权的代理法人B．证券交易所管理人员C．证券管理机关工作人员D．证券从业人员

3.自然人及一般机构开立证券账户的受理机构是( )。A．中国证券业协会B．开户代理机构C．中国结算公司D．中国证监会

4.根据《证券法》的规定，下列选项中，必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会

更多“允许开立证券账户的对象不包括( )。 A.国家法律允许进行证券交易的自然人 B.证券业 ”相关问题

  • 第1题：

    开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。 A．资金账户 B．证券账户 C．结算账户 D．基金账户


    正确答案：B
    【考点】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。

  • 第2题：

    合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（ ）才能开立证券账户。 A．自然人 B．法人 C．境内证券公司 D．境内和境外的证券公司


    正确答案：AB
    【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。

  • 第3题：

    通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。

    A．证券登记结算公司

    B．中国证券业协会

    C．证券交易所

    D．证券公司


    正确答案：D

  • 第4题：

    通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。

    A．证券登记结算公司

    B．证券公司

    C．证券交易所

    D．证券业协会


    正确答案：B

  • 第5题：

    在同一证券交易所中，自然人只能开立一个证券账户，法人可以开多个证券账户。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    以下开立证券账户的说法中正确的是（ ）。

    A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户

    B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户

    C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户

    D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户


    正确答案：B

  • 第7题：

    在开立证券帐户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

    A:一致性
    B:真实性
    C:规范性
    D:合法性

    答案：D
    解析：
    开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

  • 第8题：

    合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。()


    答案：对
    解析：

  • 第9题：

    境内法人开立的证券账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。（）


    答案：错
    解析：
    证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

  • 第10题：

    在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

    • A、真实性
    • B、合法性
    • C、规范性
    • D、一致性

    正确答案:B

  • 第11题：

    合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（）才能开立证券账户。

    • A、自然人
    • B、法人
    • C、境内证券公司
    • D、境内和境外的证券公司

    正确答案:A,B

  • 第12题：

    单选题
    在开立证券账户的基本原则中，（　　）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。[2014年3月真题]
    A

    一致性

    B

    真实性

    C

    规范性

    D

    合法性


    正确答案： A
    解析：
    开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

  • 第13题：

    依据《证券法》，（ ）直接为投资者开立资金结算账户。 A．证券登记结算公司 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．证券公司


    正确答案：D
    【考点】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P376。

  • 第14题：

    我国目前是否允许个人开立支票账户?( )

    A.不允许

    B.特殊条件下允许

    C.允许

    D.只允许外国人在我国银行中开立支票账户


    正确答案：C

  • 第15题：

    《证券法》规定，（ ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。

    A．证券业协会

    B．证券交易所

    c．证券公司

    D．证券登记结算机构


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    国家法律允许其开立股票账户的有（ ）。

    A．证券管理机关工作人员

    B．证券交易所管理人员

    C．证券业从业人员

    D．经授权的代理法人


    正确答案：D
    只有D符合法律规定，其他三项都是和证券业务关系密切的人员。

  • 第17题：

    根据国家法律，以下可以开立证券账户的是（ ）。

    A．证券管理机关的低层次工作人员

    B．证券交易所下层管理人员

    C．证券业从业人员

    D．具有民事能力的在校大学生

    E．经授权的代理法人


    正确答案：DE

  • 第18题：

    国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（ ）。

    A． 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

    B． 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易

    C． 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

    D． 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外

    E． 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易


    正确答案：ABCDE

  • 第19题：

    自然人及一般机构开立证券账户，由()办理。

    A:中国证券业协会
    B:开户代理机构
    C:证券交易所
    D:中国证监会

    答案：B
    解析：
    证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

  • 第20题：

    关于开立证券账户，下列表述正确的有（）

    A:目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
    B:一个自然人只能开立个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户
    C:开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
    D:对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户

    答案：A,C,D
    解析：
    开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

  • 第21题：

    投资者开立证券账户应当向（ ）提出申请。

    A.证券交易所
    B.证券登记结算机构
    C.证券业协会
    D.证监会

    答案：B
    解析：
    投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  • 第22题：

    国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（　）。

    • A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
    • B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
    • C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
    • D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
    • E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    单选题
    在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
    A

    真实性

    B

    合法性

    C

    规范性

    D

    一致性


    正确答案： C
    解析： 在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

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