未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （ ）
题目
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （ ）
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第1题：
证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（ ）
正确答案：×
B。证券公司应当加强对分支机构的控制，禁止分支机构未经批准开展业务。 -
第2题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）
正确答案：×
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第3题：
未经（ ）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证监会
D．证券业协会
正确答案：C
法律规定，重点记忆。 -
第4题：
融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B:开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D:业务实行集中统一管理答案：A,B,C,D解析：开展融资融券业务试点的证券公司（以下简称“证券公司”）从事融资融券业务应遵守以下原则：①遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。②必须经证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。③证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。④证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 -
第5题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券A:交易频率过低
B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
C:有风险承担能力
D:投资风格稳健答案：B解析：对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券 -
第6题：
若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）答案：对解析：对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易 结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客 户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 -
第7题：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。A:1年
B:半年
C:2年
D:3个月答案：B解析：根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。 -
第8题：
证券公司在向客户融资融券前。应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。A.债券交易所
B.证监会
C.证券业协会
D.商务部答案：C解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会的融资融券业务合同。 -
第9题：
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（ ）。
①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准
②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵
③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④答案：A解析：证券公司开展融资融券业务，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，故③错误。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户，故④错误。 -
第10题：
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。
- A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
- C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
- D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
正确答案:B,C -
第11题：
下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。
- A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
- B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
- C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
- D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
正确答案:C -
第12题：
单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A②③
B②④
C③④
D②③④
正确答案： B解析： -
第13题：
证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后，应当向总部报告和备案。( )
正确答案：×
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第14题：
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 -
第15题：
我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()答案：错解析：《证券法》第一百四十二条规定，证券公司提供融资融券业务，应当遵守相关规定，并经中国证监会批准。 -
第16题：
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
1、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.2、3
B.2、4
C.3、4
D.2、3、4答案：A解析：注意审题，题目问的说法错误的是 证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。第2点少了电子方式，故第2点错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故第3点错误。 -
第17题：
下列说法中错误的有（ ）。
A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月答案：A,D解析：证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。* -
第18题：
未经()批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A:证券交易所
B:证券登记结算机构
C:证监会
D:中国证券业协会答案：C解析：法律规定。 -
第19题：
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。()答案：对解析： -
第20题：
客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。A: 中国证监会
B: 证券交易所
C: 证券登记结算公司
D: 证券公司营业部答案：D解析：客户要在证券公司开展融资融券业务．应由客户本人向证券公司营业部提出申请。 -
第21题：
证券公司向客户融资，可以使用任何资金；向客户融券，可以使用任何证券。（）
正确答案:错误 -
第22题：
证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）
正确答案:错误 -
第23题：
单选题下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。A证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
正确答案： C解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。