营业部的安全管理证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。

题目

营业部的安全管理

证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。

相似考题

1.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由( )专人保管．A．-名出纳人员B．两名会计人员C．两名会计主管D．-名会计人员

2.证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。 （ ）

3.（）应指定专人负责已贴现票据的登记、保管工作，及时入库保管，并定期查库，到期托收工作。A.票据业务部门B.营业部C.计财部D.资金业务部

4.运营业务专用印章停止使用及作废必须由保管(使用)人在印章系统交接给营业部主任或其指定专人，由营业部主任或其指定专人在印章系统进行暂停使用操作，并在备注栏简要注明停用原因。印章实物由()封存后保管。A.营业部主任B.保管人C.双人D.单人

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  • 第1题：

    证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

    A.前后台分离和岗位分离

    B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第3题：

    报刊费收据是按（）由专人进行管理。

    A空白支票

    B重要单式

    C有价票据

    D有价证券


    B
    略

  • 第4题：

    客户办理票据池或票据置换通时提交的质押票据，应在（）进行保管。

    • A、营业部
    • B、业务发起部门
    • C、运营部
    • D、押品集中管理部门

    正确答案:D

  • 第5题：

    作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。

    • A、管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
    • B、盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
    • C、管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务
    • D、盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

    正确答案:C

  • 第6题：

    （）应指定专人负责已贴现票据的登记、保管工作，及时入库保管，并定期查库，到期托收工作

    • A、票据业务部门
    • B、营业部
    • C、计财部
    • D、资金业务部

    正确答案:B

  • 第7题：

    尾箱专用锁及钥匙的管理，以下说法正确的是（）。

    • A、营业部经理或内控经理应对专用锁进行统一编号，并及时在重要物品保管使用登记簿或电子登记薄上记录锁的编号、钥匙数量、使用柜员等要素，启用时须与使用柜员办理交接手续。
    • B、专用锁备用钥匙应按支行打包封存，由营业部经理或内控经理与柜员在封包封口处签章确认后放入由营业部经理或内控经理保管的保管柜内保管。
    • C、尾箱钥匙日终要放入上锁的抽屉，抽屉钥匙要妥善保管。
    • D、尾箱钥匙丢失，必须要立即报告支行营业部经理，经过同意后才能重新配置。

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    报刊费收据是按（）由专人进行管理。
    A

    空白支票

    B

    重要单式

    C

    有价票据

    D

    有价证券


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有(  )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下有关尾箱的使用和管理的表述正确的有（）
    A

    柜员应配备专用锁与钥匙，用于对经管尾箱加锁，日终入保险柜妥善保管

    B

    营业部经理或内控经理应对专用锁进行统一编号，并及时在重要物品保管使用登记簿上记录锁的编号、钥匙数量、使用柜员等要素，启用时须与使用柜员办理交接手续

    C

    专用锁备用钥匙可以统一封包，由营业部经理或内控经理与使用柜员在封包封口处签章确认后放入由营业部经理或内控经理保管的保管柜内保管

    D

    启用尾箱备用钥匙时，需经支行行长审批同意后方可出库使用，并在重要物品保管使用登记簿上记录使用情况


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    印章的使用和保管实行（）。
    A

    专人使用.经办保管.专人负责.章证分管

    B

    专人使用.专人保管.专人负责.章证分管

    C

    谁使用.谁负责.谁分管

    D

    未启用的印章由营业部门的主任或会计主管专人负责保管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    离开我*行或调离运营条线的，营业部经理在柜员在场的情况下当面将个人名章上姓名笔划破坏致毁，并在业务印章系统中进行停用、销毁操作，实物（）。
    A

    由营业部经理或指定专人上缴分行

    B

    无需上缴分行

    C

    由营业部经理或指定专人专匣保管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由（ ）专人保管。

    A．一名出纳人员

    B．两名会计人员

    C．两名会计主管

    D．一名会计人员


    正确答案：D

  • 第14题：

    证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由()专人保管。

    A:一名出纳人员
    B:两名会计人员
    C:两名会计主管
    D:一名会计人员

    答案：D
    解析：
    重要凭证、支票、印鉴的保管制度主要包括：所有重要凭证都须根据有关财务制度编好联号，顺号使用，并由会计人员专人保管，领用时作登记，营业终了时须锁入箱内，不得散失在外；支票等重要票据，应确定由1名出纳人员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由1名会计人员专人保存，平时应注意保管。

  • 第15题：

    离开我*行或调离运营条线的，营业部经理在柜员在场的情况下当面将个人名章上姓名笔划破坏致毁，并在业务印章系统中进行停用、销毁操作，实物（）。

    • A、由营业部经理或指定专人上缴分行
    • B、无需上缴分行
    • C、由营业部经理或指定专人专匣保管

    正确答案:B

  • 第16题：

    CRM系统中，营业部层设置营业部管理员一名，由（）担任。

    • A、营业部负责人（营销总监或营销主管）
    • B、营业部负责人
    • C、营销总监或营销主管
    • D、营销总监

    正确答案:A

  • 第17题：

    邮政营业部门的安全保密规定，信筒信箱按时开取邮件，开箱（）由专人保管，不得随意悬挂放置。

    • A、钥匙
    • B、信兜
    • C、信袋
    • D、工具

    正确答案:A

  • 第18题：

    印章的使用和保管实行（）。

    • A、专人使用.经办保管.专人负责.章证分管
    • B、专人使用.专人保管.专人负责.章证分管
    • C、谁使用.谁负责.谁分管
    • D、未启用的印章由营业部门的主任或会计主管专人负责保管

    正确答案:B

  • 第19题：

    账户资料由分行/支行营业部会计记账岗整理完成后，须由分行/支行营业部账户管理岗专人将其归集保管。该控制措施类型为（）

    • A、外部账务的核对
    • B、处理现钞的限额设定
    • C、将重要资料/设备/印鉴/单证/钥匙指派专人保管
    • D、对系统使用的防护

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    尾箱专用锁及钥匙的管理，以下说法正确的是（）。
    A

    营业部经理或内控经理应对专用锁进行统一编号，并及时在重要物品保管使用登记簿或电子登记薄上记录锁的编号、钥匙数量、使用柜员等要素，启用时须与使用柜员办理交接手续。

    B

    专用锁备用钥匙应按支行打包封存，由营业部经理或内控经理与柜员在封包封口处签章确认后放入由营业部经理或内控经理保管的保管柜内保管。

    C

    尾箱钥匙日终要放入上锁的抽屉，抽屉钥匙要妥善保管。

    D

    尾箱钥匙丢失，必须要立即报告支行营业部经理，经过同意后才能重新配置。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    业务公章由网点营业部经理或营业部经理指定的内控经理保管。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）应指定专人负责已贴现票据的登记、保管工作，及时入库保管，并定期查库，到期托收工作
    A

    票据业务部门

    B

    营业部

    C

    计财部

    D

    资金业务部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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