集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（ ）向客户提供一次管理报告和托管报告。A．每1个月B．每3个月C．每6个月D．每12个月

题目

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（ ）向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．每1个月

B．每3个月

C．每6个月

D．每12个月

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1.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 ( )

2.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告．A．1B．3C．6D．12

3.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 A．安全保管集合资产管理计划资产 B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D．出具资产托管报告

4.证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。（ ）

更多“集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报 ”相关问题

  • 第1题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

    A．1

    B．3

    C．6

    D．9


    正确答案：B
    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

  • 第2题：

    资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（ ）职责。

    A．安全保管集合资产管理计划的资产

    B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

    C．出具资产托管报告

    D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作


    正确答案：ABCD
    资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。以上选项内容均是资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行的职责。本题正确答案为ABCD。

  • 第3题：

    集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A．1个月

    B．三个月

    C．6个月

    D．9个月


    正确答案：B

  • 第5题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

    A:2个月
    B:3个月
    C:1个月
    D:6个月

    答案：B
    解析：
    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第6题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报

    A:3个月
    B:1个月
    C:6个月
    D:2个月

    答案：A
    解析：
    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案

  • 第7题：

    关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。

    A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
    B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
    C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
    D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

    答案：D
    解析：
    资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

  • 第8题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:出具资产托管报告
    C:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
    D:集合资产管理计划合同约定的其他事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第9题：

    托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为()。

    A:集合资产管理计划名称
    B:证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
    C:证券公司—集合资产管理计划名称
    D:证券公司名称

    答案：A
    解析：
    托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称”。

  • 第10题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

    • A、2个月
    • B、1个月
    • C、3个月
    • D、半年

    正确答案:C

  • 第11题：

    集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务，指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和投资者提供（　）等服务的业务行为。

    • A、投资理财
    • B、账户管理
    • C、资金划拨
    • D、资产托管

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(    )。I.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
    A

    I Ⅲ Ⅳ

    B

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ

    D

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。

    A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

    B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

    C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

    D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金


    正确答案：B
    集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

  • 第14题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A、1个月

    B、3个月

    C、6个月

    D、1年


    正确答案：B

  • 第15题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括：（ ）。

    A．安全保管集合资产管理计划资产

    B．出具资产托管报告

    C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

    D．集合资产管理计划合同约定的其他事项


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。


    答案：错
    解析：
    证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理 合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供 资产管理服务。

  • 第17题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。()


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方 式，至少每月披露一次集合计划份额净值。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。证券公司、托管机构应当至少每周披露一次集合计划份额净值。

  • 第19题：

    下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是()

    A:客户应对其资产来源和用适合法性做出承诺
    B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险
    C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
    D:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告

    答案：C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第20题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A:每一个月
    B:每三个月
    C:每六个月
    D:每一年

    答案：B
    解析：
    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第21题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
    C:出具资产托管报告
    D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第22题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（　）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、6
    • D、9

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    9


    正确答案： A
    解析： 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告.并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

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