证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利的内幕信息。（ ）

题目

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利的内幕信息。（ ）

相似考题

1.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（ ）

2.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（ ）此题为判断题(对，错)。

3.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的 从业人员不泄露、不利用内幕信息。 （ ）

4.内幕交易，又被称为内部人交易或内线交易，指的是内幕人员或其他非法获取内幕信息的人员以获取不正当利益、减少损失为目的，自己或建议他人泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易活动。()

参考答案和解析
正确答案：√
更多“证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利的 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不得泄露、不得利用内幕信息。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。

  • 第2题：

    证券公司为加强自律管理，严格要求有机会获取内幕信息的从业人员不泄漏和不利用内幕信息。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
    Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
    Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
    Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    （Ⅲ项说法错误）基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 本题考察诚实守信的含义及基本要求：

  • 第4题：

    下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面自律管理的表述中，正确的有（）

    A:严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
    B:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
    C:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
    D:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理主要措施有；①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理

  • 第5题：

    下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
    A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
    B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
    C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
    D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。 主要措施包括题中ABCD四项。

  • 第6题：

    证券业从业人员不得从事的活动有( )。
    Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
    Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
    Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

    A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
    D: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ

    答案：D
    解析：
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券业从业人员不得从事以下活动：
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，
    泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、
    暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，
    单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、
    传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、
    所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥
    接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，
    或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；⑦
    买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，
    损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩
    隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老鼠仓行为可能构成下列哪项犯罪（）

    • A、内幕交易、泄露内幕信息罪
    • B、违规披露、不披露信息罪
    • C、操纵证券市场罪
    • D、洗钱罪

    正确答案:B

  • 第8题：

    内幕交易，泄露内幕信息最的犯罪主体是证券，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取（）的人员。


    正确答案:证券期货交易内膜信息

  • 第9题：

    多选题
    关联交易管理相关用户应遵循（）
    A

    保证相关信息不被违规泄露

    B

    严格保密，妥善保存自己的用户密码

    C

    用户从系统获取信息仅限兴业银行工作需要内部使用，应严格保密，不得对外提供

    D

    如遇岗位变更、部门调迁等情形，用户所在单位应先做好账户注销、交接等工作，防范信息安全风险


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是（　　）。
    A

    建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作

    B

    建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强任何时期的信息管理，防止泄露内幕信息

    C

    建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生

    D

    建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机


    正确答案： A
    解析：
    《关于加强上市证券公司监管的规定》规定，上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况，按照上市公司信息披露管理的监管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：（一）建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。（二）建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。（三）建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。（四）建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。（五）建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施，下列说法正确的有（　　）。
    A

    与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B

    加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（一）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（二）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；（四）建立内幕信息知情人管理制度。

  • 第12题：

    填空题
    严格执行信息安全和医疗数据保密制度，加强医院信息系统药品、高值耗材（）管理，不随意泄露、买卖医学信息。

    正确答案： 统计功能
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括（ ）。 A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序 C．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息 D．加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理


    正确答案：ABCD
    禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括①在思想上提高认识，自觉地抵制利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

  • 第14题：

    禁止内幕交易的主要措施

    下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（ ）。

    A．证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

    B．监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理

    C．严格审查投资人是否为内幕人

    D．努力通过异常交易行为发现内幕交易


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（ ）
    ①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
    ②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理，保障敏感信息安全
    ③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测
    ④建立内幕信息知情人管理制度?

    A：①②④
    B：①②③④
    C：①③④
    D：②③

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。

    A:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事自营买卖
    B:严格保密纪律，有机会获取内幕消息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
    C:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
    D:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

    答案：A,B,C,D
    解析：
    加强自律管理是禁止内幕交易的主要措施之一，其内容包括：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

  • 第17题：

    证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
    ②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
    ③或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    下列行为可能构成内幕交易罪的有（　　）。
    Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
    Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息
    Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券
    Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

    A． Ⅰ、Ⅳ
    B． Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D． Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    内幕交易是指，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。

  • 第19题：

    严格执行信息安全和医疗数据保密制度，加强医院信息系统药品、高值耗材（）管理，不随意泄露、买卖医学信息。


    正确答案:统计功能

  • 第20题：

    关联交易管理相关用户应遵循（）

    • A、保证相关信息不被违规泄露
    • B、严格保密，妥善保存自己的用户密码
    • C、用户从系统获取信息仅限兴业银行工作需要内部使用，应严格保密，不得对外提供
    • D、如遇岗位变更、部门调迁等情形，用户所在单位应先做好账户注销、交接等工作，防范信息安全风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    证券公司加强自律管理，禁止内幕交易的主要措施（　　）。
    A

    在思想上提高认识，自觉的不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序

    B

    为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定

    C

    严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息

    D

    加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理


    正确答案： B,D
    解析：
    证券公司加强自律管理，禁止内幕交易的主要措施包括：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，同时也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测 Ⅳ.建立内幕信息知情人管理制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下面说法正确的有（　　）。
    A

    与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B

    加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    建立内幕信息知情人管理制度


    正确答案： C,B
    解析：
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；②加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；④建立内幕信息知情人管理制度。

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