证券经纪商禁止发生下列（ ）行为。A．泄露内幕信息B．向客户保证交易收益C．为客户提供融资、融券D．接受客户全权委托

题目

证券经纪商禁止发生下列（ ）行为。

A．泄露内幕信息

B．向客户保证交易收益

C．为客户提供融资、融券

D．接受客户全权委托

相似考题

1.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。A．操纵证券市场行为B．欺诈客户行为C．利用内幕信息交易的行为D．信息误导行为

2.下列属于欺诈客户行为的是( )。A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．利用内幕信息进行证券交易C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．内幕信息知情人建议他人买卖证券

3.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A．为客户提供融资融券服务B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

4.证券经纪业务中的禁止行为包括( )．A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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  • 第1题：

    挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于( )。

    A．欺诈客户行为

    B．操纵证券市场行为

    C．虚假信息误导行为

    D．证券内幕交易行为


    正确答案：A

  • 第2题：

    内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。

    A．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

    B．泄露内幕信息

    C．违背客户的委托为其买卖证券

    D．建议他人买卖证券


    正确答案：ABD
    C选项属于欺诈客户行为。

  • 第3题：

    下列哪些行为属于内幕交易行为( )。

    A．内幕人员利用内幕信息买卖证券

    B．内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

    C．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

    D．非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    根据《证券法》规定，禁止的证券交易违法行为包括（ ）。

    A．内幕交易

    B．操纵证券市场

    C．虚假陈述和信息误导

    D．欺诈客户

    E．证券承销与保荐


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
    Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ.接受他人委托从事证券投资

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：（1）接受他人委托从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。（3）依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第6题：

    下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。

    Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益

    Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

    Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息

    Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

    A、Ⅰ,III
    B、Ⅱ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条规定：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益，第二十三条规定：禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用，第二十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。 @niutk

  • 第7题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    A.为客户提供融资融券服务

    B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

    C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

    D.提供内幕交易信息以提髙客户的投资收益


    答案：B,D
    解析：
    【答案详解】BD。证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。（2）不得侵占、损害客户的合法权益。（3）不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；或违背客户的委托为其买卖证券； 或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；代理买卖法律规定不得 买卖的证券。（4 ）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。（5 ）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。（6）不得在批准的营业场所之 外接受客户委托买卖证券。（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或 利用内幕信息。（8）不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法 活动。（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）不得隐匿、伪造、篡改 或毁损交易记录。（11）不得泄露客户资料。

  • 第8题：

    下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
    A.向客户保证交易收益
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
    D.将客户的资金和证券出借或抵押


    答案：C
    解析：
    按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业 秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的 服务场所或者交易设施，或者通过互'联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委 托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项，以低于客户委托的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。

  • 第9题：

    下列属于合规风险的是（ ）。

    A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
    B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
    C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
    D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

    答案：A
    解析：
    本题考查管理风险和合规风险的区别。

  • 第10题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    • A、为客户提供融资融券服务
    • B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
    • C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
    • D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

    正确答案:B,D

  • 第11题：

    单选题
    下列属于证券投资顾问禁止行为的是（  ）。Ⅰ．以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ．向客户提供建议服务Ⅲ．向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    内幕交易的行为方式主要表现为（） Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 Ⅱ.泄露内幕信息 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.建议他人买卖证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。

    A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

    B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

    C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

    D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列属于欺诈客户行为包括（ ）。 A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件 C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易


    正确答案：AB
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。

  • 第15题：

    为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。

    A．操纵证券市场行为

    B．欺诈客户行为

    C．利用内幕交易行为

    D．信息误导行为


    正确答案：B

    [解析]题干描述的是欺诈客户行为的定义。

  • 第16题：

    证券经纪商禁止发生下列（ ）行为。

    A．泄漏内幕信息

    B．向客户保证交易收益

    C．为客户提供融资、融券

    D．接受客户全权委托


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
    Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ、接受客户的全权委托

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第18题：

    根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
    A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.接受投资者的电话委托
    D.为客户内幕交易提供方便


    答案：A,B,D
    解析：
    除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括： ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为 其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

  • 第19题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
    A.为客户证券交易提供融资、融券服务
    B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
    C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
    D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    答案：B,D
    解析：
    证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括：挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。

  • 第20题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（　　）。

    A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.以个人名义收取服务报酬
    D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格. 进行内幕交易，或者传播虚假. 误导性信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客冉提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第21题：

    下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
    ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    ②向客户提供建议服务
    ③向他人泄露客户的投资决策计划信息
    ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    向客户提供适当的建议服务属于证券投资顾问执业行为准则。

  • 第22题：

    内幕交易的行为方式主要表现为（） Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 Ⅱ.泄露内幕信息 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.建议他人买卖证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    下列属于合规风险的是（  ）。
    A

    向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

    B

    误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

    C

    私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

    D

    提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易


    正确答案： C
    解析：

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