业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
第1题:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的( )计算融资融券业务风险资本准备。 A.8% B.10% C.15% D.20%
第2题:
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是( )。 A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控 B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
第3题:
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,按对客户融资规模的10%计算风险准备。 ( )
第4题:
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长丽造成证券公司( ) 的可能性。 A.资产流动性不足 B.净资本规模和比例不符合监管规定 C.盈利能力下降 D.业务管理风险加大
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
第10题:
证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括()。
第11题:
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。
第12题:
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
按对客户融资规模的5%计算风险准备
第13题:
融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )
第14题:
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的( )。 A.业务规模及集中度风险 B.业务管理风险 C.市场风险 D.政策风险
第15题:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。( )
此题为判断题(对,错)。
第16题:
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的()。
第22题:
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第24题:
8%
10%
15%
20%