集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 （ ）

题目

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 （ ）

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1.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 ( )

2.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告．A．1B．3C．6D．12

3.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。A．1B．3C．6D．9

4.证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告．A．3B．6C．12D．1

更多“集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集 ”相关问题

  • 第1题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A、1个月

    B、3个月

    C、6个月

    D、1年


    正确答案：B

  • 第2题：

    集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（ ）向客户提供一次管理报告和托管报告。

    A．每1个月

    B．每3个月

    C．每6个月

    D．每12个月


    正确答案：B

  • 第4题：

    下列选项中与证券公司资产管理业务风险控制要求不符的是（　）

    A:资产管理合同中应明确规定客户风险自担
    B:证券公司、托管机构至少每3个月客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
    C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
    D:客户应对其资产来源和用造的合法性做出承诺

    答案：C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

  • 第5题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

    A:2个月
    B:3个月
    C:1个月
    D:6个月

    答案：B
    解析：
    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第6题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报

    A:3个月
    B:1个月
    C:6个月
    D:2个月

    答案：A
    解析：
    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案

  • 第7题：

    下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是()

    A:客户应对其资产来源和用适合法性做出承诺
    B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险
    C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
    D:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告

    答案：C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第8题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A:每一个月
    B:每三个月
    C:每六个月
    D:每一年

    答案：B
    解析：
    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第9题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

    • A、2个月
    • B、1个月
    • C、3个月
    • D、半年

    正确答案:C

  • 第10题：

    在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

    • A、5个月
    • B、4个月
    • C、3个月
    • D、2个月

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的（）等作出详细说明。

    • A、配置情况、价值变动情况
    • B、来源
    • C、合法合规情况
    • D、资本损益

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    9


    正确答案： A
    解析： 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告.并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第13题：

    证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称～证券公司名称一资产托管机构名称


    正确答案：B
    考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第14题：

    证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称 D．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称


    正确答案：B

  • 第15题：

    集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A．1个月

    B．三个月

    C．6个月

    D．9个月


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。

    A:3
    B:6
    C:12
    D:15

    答案：A
    解析：
    证券公司、托管机构应当至少每3个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况作出详细的说明。

  • 第17题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。()


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。

    A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
    B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
    C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
    D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

    答案：D
    解析：
    资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

  • 第19题：

    证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是()。

    A:“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
    B:“集合资产管理计划名称”
    C:“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
    D:“证券公司名称一集合资产管理计划名称”

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

  • 第20题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
    C:出具资产托管报告
    D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第21题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（　）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、6
    • D、9

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

    • A、3个月
    • B、6个月
    • C、12个月
    • D、15个月

    正确答案:A

  • 第23题：

    证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:A

  • 第24题：

    单选题
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(    )。I.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
    A

    I Ⅲ Ⅳ

    B

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ

    D

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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