证券公司申请办理席位时，需要出具的材料应当包括证券公司职工名册和职工的身份证明。（ ）

题目

证券公司申请办理席位时，需要出具的材料应当包括证券公司职工名册和职工的身份证明。（ ）

相似考题

1.客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保品证明

2.证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。( )

3.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（ ）。A．会员资格证明文件B．证券公司职工名册及身份证明C．经营证券业许可证D．营业执照(副本)

4.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证C．营业执照(副本)D．证券公司注册资本证明文件

更多“证券公司申请办理席位时,需要出具的材料应当包括证券公司职工名册和职工的身份证明。( ”相关问题

  • 第1题：

    农民工与用人单位就拖欠工资存在争议,用人单位应当提供依法由其保存的() ;不提供的,依法承担不利后果

    A.劳动合同、职工名册

    B.职工名册、工资支付台账

    C.工资支付台账和清单等材料

    D.劳动合同、职工名册、工资支付台账和清单等材料


    答案：D

  • 第2题：

    对于专用席位的描述，正确的是（ ）。

    A．境内证券公司不允许进行B股经纪业务

    B．境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位

    C．经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位

    D．专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括()。

    A:客户基本材料
    B:投资经验
    C:诚信记录
    D:还款能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户征信调查的内容一般包括客户基本材料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求等。本题正确答案为A、B、C、D。

  • 第4题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。
    ①有效身份证明文件
    ②融资融券业务申请表
    ③客户财务状况证明
    ④担保品证明

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查融资融券业务客户的申请材料。除了①②③④外还包括客户已开设相关账户的基本信息等。

  • 第6题：

    下列说法正确的是（）

    • A、公司录用劳动者应当建立职工名册
    • B、个体工商户录用劳动者应当建立职工名册
    • C、民办非企业单位录用劳动者应当建立职工名册
    • D、职工名册是否建立，可以视用人单位具体情况而定

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括（　）。

    • A、客户基本材料
    • B、投资经验
    • C、诚信记录
    • D、还款能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    客户如何申请办理银证转账（）
    A

    到证券公司办理申请

    B

    到银行网点办理申请

    C

    到证券公司和银行网点申请

    D

    以上都可以


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于职工名册的说法，正确的是（  ）。
    A

    用人单位应当建立职工名册备查

    B

    用人单位应当将职工名册报劳动行政部门备案

    C

    职工名册与劳动合同具有同等效力

    D

    职工名册应记载劳动者姓名、联系方式、劳动合同期限等内容

    E

    职工名册由用人单位工会保存


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（  ）。
    A

    会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

    B

    会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

    C

    会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所

    D

    未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列说法正确的是（）
    A

    公司录用劳动者应当建立职工名册

    B

    个体工商户录用劳动者应当建立职工名册

    C

    民办非企业单位录用劳动者应当建立职工名册

    D

    职工名册是否建立，可以视用人单位具体情况而定


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（ ）。

    A．会员资格证明文件

    B．经营证券业务许可证

    C．营业执照(副本)

    D．证券公司职工名册及身份证明


    正确答案：D
    职工名册与公司的业绩无关，证券交易所管不到

  • 第14题：

    证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（ ）。

    A．会员资格证明文件

    B．经营证券业务许可证

    C．营业执照(副本)

    D．证券公司职工名册及身份证明


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。（）


    答案：错
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交由中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

  • 第16题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
    B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
    C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
    D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

    答案：D
    解析：
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。

  • 第17题：

    客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。
    ①有效身份证明文件
    ②融资融券业务申请表
    ③客户财务状况证明
    ④担保品证明

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查融资融券业务客户的申请材料。还包括客户已开设相关账户的基本信息等。

  • 第18题：

    职工本人申请办理个人登记信息变更的，除提交《深圳市住房公积金个人信息变更申请表》外，应当按照下列情形另行提交有关材料：（）

    • A、职工姓名、身份证明文件号码等信息变更的，提交身份证明文件和公安部门出具的变更证明或者户口簿
    • B、户籍情况变更的，提交身份证明文件和户口簿
    • C、婚姻状况变更的，提交结婚证、离婚证、人民法院判决书或者调解书
    • D、单位信息申请清册

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    客户如何申请办理银证转账（）

    • A、到证券公司办理申请
    • B、到银行网点办理申请
    • C、到证券公司和银行网点申请
    • D、以上都可以

    正确答案:B

  • 第20题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

    • A、有效身份证明文件
    • B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
    • C、融资融券担保品证明
    • D、法人代表授权书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    关于职工名册的说法，正确的是（　　）。[2015年真题]
    A

    用人单位应当建立职工名册备查

    B

    用人单位应当将职工名册报劳动行政部门备案

    C

    职工名册与劳动合同具有同等效力

    D

    职工名册应记载劳动者姓名、联系方式、劳动合同期限等内容

    E

    职工名册由用人单位工会保存


    正确答案： C,E
    解析：
    《劳动合同法》第7条规定，用人单位应当建立职工名册备查。《劳动合同法实施条饲》第8条规定，劳动合同法第7条规定的职工名册，应当包括劳动者姓名、性别、公民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限等内容。

  • 第22题：

    单选题
    客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（  ）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

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