证券交易风险的制度防范包括（ ）。A．全额交易结算资金制度B．差额及时补足制度C．风险准备金制度D．坏账准备

题目

证券交易风险的制度防范包括（ ）。

A．全额交易结算资金制度

B．差额及时补足制度

C．风险准备金制度

D．坏账准备

相似考题

1.期货交易的风险管理制度包括( )。A．涨跌停板制度B．当日无负债结算制度C．保证金制度D．全额交易制度

2.期货交易的风险管理制度包括( )。A．保证金制度B．每日结算制度C．强行平仓制度D．持仓限额和大户持仓报告制度E．全额交易制度

3.全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

4.证券交易风险的制度防范包括（ ）等方面。A．足额交易结算资金制度B．风险准备金制度C．坏账准备D．岗位责任制

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  • 第1题：

    证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A．制度、监察和自律管理

    B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C．事先预警、实时监控和事后监察

    D．制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第2题：

    证券交易风险的制度防范的内容有

    A.全额交易结算资金制度

    B.涨跌停板制度

    C.强行平仓制度

    D.风险准备金制度

    E.坏账准备制度


    正确答案：ADE

  • 第3题：

    证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A．制度、监察和自律管理

    B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C．事先预警、实时监控和事后监察

    D．制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券交易风险的制度管理包括（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备

    D．服务保障制度


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    证券交易风险防范措施不包括（ ）。

    A．制度防范

    B．风险监察

    C．自律管理

    D．限制交易


    正确答案：D

  • 第7题：

    证券交易的制度防范措施不包括（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备制度

    D．内部监察制度


    正确答案：D

  • 第8题：

    我国证券登记结算制度包括哪些内容（ ）。
    ①证券实名制
    ②货银对付的交收制度
    ③分级结算制度和结算参与人制度
    ④全额结算制度
    ⑤结算证券和资金的专用制度

    A.①③④⑤
    B.①②③④
    C.①②③⑤
    D.②③④⑤

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券登记结算制度。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。故④项说法错误。

  • 第9题：

    世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
    A.建立结算互保金和其财务资源，防范流动性风险
    B.采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险
    C.采取全额预期保证金制度，防范信用风险
    D.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理


    答案：C
    解析：
    除ABD三项外，世界各地防范证券结算风险的措施还包括：①在共同对手 方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险；②妥善选择结算银行，防范结算银行风险；
    ③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；
    ④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确 定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第10题：

    我国证券登记结算制度包括的内容有（ ）。
    ①证券实名制
    ②货银对付的交收制度
    ③分级结算制度和结算参与人制度
    ④全额结算制度
    ⑤结算证券和资金的专用制度

    A.①③④⑤
    B.①②③④
    C.①②③⑤
    D.②③④⑤

    答案：C
    解析：
    目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（  ）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券交易风险的制度防范的是（）。
    A

    全额交易结算资金制度

    B

    风险准备金制度

    C

    坏账准备

    D

    逐日盯市制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于证券交易风险的制度防范的是

    A.全额交易结算资金制度

    B.风险准备金制度

    C.坏账准备

    D.逐日盯市制度


    正确答案：D

  • 第14题：

    证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A、制度、监察和自律管理

    B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C、事先预警、实时监控和事后监察

    D、制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第15题：

    下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备

    D．行业检查


    正确答案：D

  • 第16题：

    由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有（ ）。

    A．金额交易结算资金制度

    B．风险准备金技术

    C．风险控制指标

    D．风险量化技术

    E．风险保险制度


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    证券交易的制度防范措施包括（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备制度

    D．内部监察制度


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。


    正确答案：×

  • 第19题：

    证券交易风险防范措施包括（ ）。

    A．制度防范

    B．风险监察

    C．加收保证金

    D．自律管理


    正确答案：ABD

  • 第20题：

    按照规定，期货交易的制度不包括（ ）。

    A.持仓限额制度
    B.强行平仓制度
    C.全额交割制度
    D.每日结算制度

    答案：C
    解析：
    期货交易的制度主要包括保证金制度、每日结算制度、持仓限额制度、大户报告制度和强行平仓制度。

  • 第21题：

    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
    ①法人集中清算制度
    ②客户交易结算资金集中管理制度
    ③高级管理人员分工制度
    ④交易数据安全备份制度
    ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
    ⑥重大交易差错的报告制度

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    考点：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

  • 第22题：

    下列不属于证券交易风险的制度防范的是（）。

    • A、全额交易结算资金制度
    • B、风险准备金制度
    • C、坏账准备
    • D、逐日盯市制度

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（  ）。Ⅰ.法人集中清算制度Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度Ⅲ.高级管理人员分工制度Ⅳ.交易数据安全备份制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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