证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过（ ）进行结转。A．直接划转B．存放公司资金C．存放银行资金D．存放交易所资金

题目

证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过（ ）进行结转。

A．直接划转

B．存放公司资金

C．存放银行资金

D．存放交易所资金

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1.客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

2.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )．A．指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同B．客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理C．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务D．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

3.客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券：而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 ( )

4.下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。 A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

更多“证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项,只能通过( )进行结转。 A. ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。

    A．证券公司负责客户的证券交易

    B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券

    C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户

    D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


    正确答案：ABC
    69. ABC【解析】客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第2题：

    客户应在交易所指定结算银行开设专用资金帐户，客户专用资金只能用于客户与交易所之间期货业务的资金往来结算。（ ）


    正确答案：×

     交易所只能与会员结算，客户需要通过期货公司进行结算。

  • 第3题：

    根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

    B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

    C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

    D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产


    正确答案：A

  • 第4题：

    有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

    A.指定商业银行

    B.证券登记结算机构

    C.资产托管机构

    D.证券交易所


    正确答案：ABC
    解　　析：《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业铝行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委隶资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证劣监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

  • 第5题：

    全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    对证券公司客户交易结算账户管理的表述正确的有（　　）。

    A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    B.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年
    C.在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
    D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
    E.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

    答案：A,C,D,E
    解析：
    B选项错误，正确的答案是不得少于20年。

  • 第7题：

    客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放 在指定的证券营业部。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金存放在存管银行。

  • 第8题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。
    A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券
    B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，
    D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


    答案：A,B,C
    解析：
    。存管银行负责管理客户交易结算贵金管理账户、客户交易结算 资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，所以D选项说法错误。

  • 第9题：

    客户交易结算资金第三方存管,制度要求，（ ）通过签订合同的形式，明确具体的客 户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
    A.证券登记结算公司 B.指定的存管银行
    C.证券公司 D.客户


    答案：B,C,D
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式 相比，发生了根本性的变化。主要体现的方面之一：客户、证券公司和指定的商业银行通过签 订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

  • 第10题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
    Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
    Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度：客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第11题：

    根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（）

    • A、证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
    • B、证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
    • C、禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
    • D、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    正确答案:A

  • 第12题：

    判断题
    客户应在交易所指定结算银行开设专用资金帐户，客户专用资金只能用于客户与交易所之间期货业务的资金往来结算。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有( )。（1分）

    A．客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

    B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

    C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

    D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件


    正确答案：ACD
    103. ACD【解析】B项客户场内交易应有证券公司单端发起。

  • 第14题：

    客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    根据《证券法》第一百三十九条规定，下列说法错误的是( )。

    A．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

    B．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

    C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产

    D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券


    正确答案：C
    解析：证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。选项C说法有误。

  • 第16题：

    根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过（ ）来进行结转。

    A．存放银行资金

    B．直接转划

    C．存放交易所资金

    D．存放公司资金


    正确答案：D

  • 第17题：

    证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。（ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交 易所和登记结算公司的交易结箅数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管 理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易 结算资金存取服务。( )


    答案：B
    解析：
    【答索详解】B。客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交 易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。

  • 第19题：

    客户交易的结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指 定的证券营业部。 （ )


    答案：错
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相 比，发生了根本性的变化。体现之一，即证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业 银行，不能存入其他任何机构。

  • 第20题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有()。

    A:证券公司负责客户的证券交易
    B:证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C:存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
    D:登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

    答案：A,B,C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第21题：

    在商业银行代理证券资金清算业务中，二级清算业务是（ ）。

    A.法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务
    B.各证券公司总部与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务
    C.证券公司与客户之间的资金划转
    D.证券交易所交易会员与登记结算公司之间的资金往来

    答案：A
    解析：
    商业银行代理证券资金清算业务是指商业银行利用其电子汇兑系统、营业机构以及人力资源为证券公司总部及其下属营业部代理证券资金的清算、汇划等结算业务。代理证券资金清算业务主要包括一级清算业务和二级清算业务。其中，二级清算业务是法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务。

  • 第22题：

    关于证券公司与客户之间的资金存取、结算流程，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验 Ⅱ.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令 Ⅲ.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司 Ⅳ.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第23题：

    客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同完成，明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 Ⅰ.客户 Ⅱ.指定的商业银行 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.证券公司

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

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