以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在（ ）内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。A．信用交易证券交收账户B．融券专用证券账户C．证券公司客户信用交易担保资金账户D．证券公司客户信用交易担保证券账户

题目

以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在（ ）内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。

A．信用交易证券交收账户

B．融券专用证券账户

C．证券公司客户信用交易担保资金账户

D．证券公司客户信用交易担保证券账户

相似考题

1.在区分“登记”和“存管”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责。 （ ）

2.下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（ ）A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务56. 证券市场监管的原则有（ ）A. 权益平等原则 B. 依法监管原则C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则

3.以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在( )．内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据．A．信用交易证券交收账户B．融券专用证券账户C．证券公司客户信用交易担保资金账户D．证券公司客户信用交易担保证券账户

4.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）过户的行为。A．记名证券B．不记名证券C．无纸化证券D．实物证券

更多“以证券形式分配投资收益的,由证券登记结算机构将分派的证券记录在( )内,并相应变更甲 ”相关问题

  • 第1题：

    变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有( )．

    A．集中交易过户登记

    B．账户挂失变更登记

    C．非集中交易过户登记

    D．托管券商变更登记


    正确答案：AC
    119. AC【解析】变更登记包括证券过户登记和其他变更登记：前者按照引发变更登记需求的不同，又分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记；后者包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记。

  • 第2题：

    变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查变更登记的概述。变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

  • 第3题：

    上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有（ ）。

    A．认真审查投资者的本人身份证

    B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

    C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续

    D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记


    正确答案：ABCD
    以上是上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序。

  • 第4题：

    以证券形式分配投资收益的，由证券髓记结算机构将分派的证券记录在（ ）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。

    A．信用交易证券交收账户

    B．融券专用证券账户

    C．证券公司客户信用交易担保资金账户

    D．证券公司客户信用交易担保证券账户


    正确答案：D

  • 第5题：

    以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。

    A:信用交易证券交收账户
    B:融券专用证券账户
    C:证券公司客户信用交易担保资金账户
    D:证券公司客户信用交易担保证券账户

    答案：D
    解析：
    以证券形式分配投资收益和以现金形式分配投资收益的区别为：①以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据；②以现金形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”。

  • 第6题：

    证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。

    A.证券
    B.现金
    C.红利
    D.股票

    答案：B
    解析：
    本题考查证券发行人分派投资收益的处理。

  • 第7题：

    在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（ ）内。
    Ⅰ．转融通担保证券明细账户
    Ⅱ．转融通担保证券账户
    Ⅲ．转融通担保资金明细账户
    Ⅳ．转融通担保资金账户

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。

  • 第8题：

    证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。

    • A、客户信用交易担保资金账户
    • B、客户信用交易担保证券账户
    • C、客户信用证券账户
    • D、客户信用资金账户

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据 Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（）。

    • A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并_以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
    • B、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
    • C、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户
    • D、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。
    A

    证券登记结算机构收入

    B

    证券登记结算机构收益

    C

    证券投资收益

    D

    结算参与人证券交易金额的一定比例


    正确答案： B
    解析： 不包括证券投资收益。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据 Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。因此，Ⅳ项说法错误。

  • 第13题：

    符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（ ）。 A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册 B．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 C．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户 D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

  • 第14题：

    由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。

    A．初始登记

    B．变更登记

    C．退出登记

    D．股份登记


    正确答案：B

  • 第15题：

    变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）的过户的行为。

    A．记名证券

    B．不记名证券

    C．无纸化证券

    D．实物证券


    正确答案：A
    变更是在投资者或账户之间划转，并相应更改股东名册或债权人名册，需要记名证券。

  • 第16题：

    ( )指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
    A.配股登记 B.变更登记
    C.基金募集登记 D.债券发行登记


    答案：B
    解析：
    变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

  • 第17题：

    变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间转移，并相应更改股东名册或债权人名册。()


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
    B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
    C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
    D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

    答案：B
    解析：
    B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

  • 第19题：

    证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。

    A.证券
    B.现金
    C.红利
    D.股票

    答案：B
    解析：
    证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。

  • 第20题：

    （）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

    • A、中国证券登记结算有限责任公司
    • B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    • C、基金托管公司
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第21题：

    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。

    • A、证券登记结算机构收入
    • B、证券登记结算机构收益
    • C、证券投资收益
    • D、结算参与人证券交易金额的一定比例

    正确答案:C

  • 第22题：

    符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。

    • A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
    • B、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
    • C、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
    • D、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（　　）内。Ⅰ．转融通担保证券明细账户Ⅱ．转融通担保证券账户Ⅲ．转融通担保资金明细账户Ⅳ．转融通担保资金账户
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。

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