营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。 （ ）

题目

营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。 （ ）

相似考题

1.银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的【 】A．第一道防线B．第二道防线C．第三道防线D．第四道防线

2.银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的（ ）A第一道防线B第二道防线C 第三道防线D 第四道防线

3.(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门 B.基金管理人应自主控制业务活动的运作 C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度 D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

4.银行所持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的( )A.第一道防线B. 第二道防线C. 第三道防线 D. 第四道防线

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  • 第1题：

    简述金融机构的三道监控防线。
    （1）一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道监控防线；(１分)
    （2）相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为第二道监控防线；(1.5分)
    （3）以内部监督部门对各岗位、各部门各项业务全面实施监督反馈的第三道防线。(1.5分)
    略

  • 第2题：

    社会保险经办机构内部监控体系中，内部监督部门对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督属于（）。

    • A、第一道监控防线
    • B、第二道监控防线
    • C、第三道监控防线
    • D、第四道监控防线

    正确答案:D

  • 第3题：

    风险管理三道防线的划分标准为（）。

    • A、前台营销部门为一道防线，中台部门为二道防线，各个专业委员会为三道防线
    • B、风险管理部门为一道防线，内审部门为二道防线，纪检监察为三道防线
    • C、直接面向客户提供产品或服务的营销机构为一道防线，中台风险管控部门为二道防线，内审和监察部门为三道防线
    • D、无明确的划分标准，各条线根据自身职责定位，分工承办

    正确答案:C

  • 第4题：

    金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。(三级)


    正确答案:正确

  • 第5题：

    由各职能部门和业务单位组成，在业务前端辨识、分析、评价、应对、监控与报告风险，这是全面风险管理的（）。

    • A、第一道防线
    • B、第二道防线
    • C、第三道防线
    • D、第四道防线

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    社会保险经办机构内部监控体系中，业务相关部门、相关岗位之间相互监督、制约属于（）。
    A

    第一道监控防线

    B

    第二道监控防线

    C

    第三道监控防线

    D

    第四道监控防线


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    中国银行操作风险三道防线体系依照银行风险治理架构中风险管理三道防线总体架构来设立，以下哪些对三道防线的描述是正确的（）
    A

    第一道防线，由各级业务经营机构、业务管理部门和每个员工组成

    B

    第二道防线，由各级操作风险管理牵头部门组成

    C

    第三道防线，由稽核部门组成

    D

    为促进三道防线的有效运转，充分发挥第二、三道防线的作用，第二、三道防线应当致力于建立顺畅有效的协调机制


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    社会保险经办机构内部监控体系中，内部监督部门对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督属于（）。
    A

    第一道监控防线

    B

    第二道监控防线

    C

    第三道监控防线

    D

    第四道监控防线


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。(三级)
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（  ）。Ⅰ、质量控制Ⅱ、项目组、业务部门Ⅲ、内核、合规、风险管理等部门或机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

    C

    Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（　　）。[2016年4月真题]
    A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案： B
    解析：
    B项，基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第12题：

    问答题
    简述金融机构的三道监控防线。

    正确答案： （1）一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道监控防线；(１分)
    （2）相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为第二道监控防线；(1.5分)
    （3）以内部监督部门对各岗位、各部门各项业务全面实施监督反馈的第三道防线。(1.5分)
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。(三级)

    A对

    B错


    对
    略

  • 第14题：

    银行所持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的（　）

    • A、第一道防线
    • B、第二道防线
    • C、第三道防线
    • D、第四道防线

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列关于人体三道防线的叙述中正确的是（）

    • A、第一道防线皮肤、黏膜基本不起免疫作用
    • B、吞噬细胞只在第二道防线中发挥作用
    • C、第二道防线中的杀菌物质就是指抗体
    • D、第三道防线有防卫、监控和清除功能

    正确答案:D

  • 第16题：

    社会保险经办机构内部监控体系中，业务相关部门、相关岗位之间相互监督、制约属于（）。

    • A、第一道监控防线
    • B、第二道监控防线
    • C、第三道监控防线
    • D、第四道监控防线

    正确答案:C

  • 第17题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司依据所处环境和自身经营特点设立业务监控防线包括（　　）。
    A

    重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

    B

    相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

    C

    独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

    D

    部门人事任职、培训、入岗一体化的防线


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第十三条规定，证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：即建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线，建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线，建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线。

  • 第19题：

    单选题
    资产公司及各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线，其中建立由内部审计等监督检查部门对各部门、各分支机构及其各岗位全面监督反馈，属于（）。
    A

    第一道

    B

    第二道

    C

    第三道

    D

    第四道


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（  ）。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
    A

    ①②③

    B

    ②③①

    C

    ②①③

    D

    ③①②


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    由各职能部门和业务单位组成，在业务前端辨识、分析、评价、应对、监控与报告风险，这是全面风险管理的（）。
    A

    第一道防线

    B

    第二道防线

    C

    第三道防线

    D

    第四道防线


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（　　）。
    A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案： C
    解析：
    B项，基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第23题：

    判断题
    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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