从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。

题目

从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。

相似考题

1.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资是证券分析师的主要职能之一。 （ ）

2.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。A．账簿B．法律凭证C．债券D．股票

3.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。（ ）

4.AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。”（ ）

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  • 第1题：

    下列关于证券分析师的说法正确的有( )。

    A．职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人

    B．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员

    C．证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师

    D．证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人


    正确答案：ABC
    82. ABC【解析】ABC三项是对证券分析师的正确描述。D项证券分析师包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人。

  • 第2题：

    在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员．而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议． ( )


    正确答案：×
    132.B【解析】我国的证券分析师的内涵不仅限于二级市场上的投资分析和建议，同时也包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。

  • 第3题：

    根据证券分析师的广义定义，下列哪些不是证券分析师（ ）

    A．投资组合管理人

    B．银行工作人员

    C．基金管理人

    D．投资顾问

    E．企业战略分析师


    正确答案：B

  • 第4题：

    广义上期货投资咨询人员是指所有参与期货投资分析决策过程的相关专业人员。（ ）


    正确答案：A

  • 第5题：

    广义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的()。

    A:账簿
    B:法律凭证
    C:债券
    D:股票

    答案：B
    解析：
    证券是法律凭证，而不限于债券或者股票。债券不是账簿。

  • 第7题：

    根据证券分析师的广义定义，下列不是证券分析师的是()。

    A:证券业从业人员
    B:投资顾问
    C:银行工作人员
    D:企业战略分析师

    答案：A,C
    解析：
    在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。但证券业从业人员、银行工作人员不属于证券分析师。

  • 第8题：

    日本证券分析师协会（SAAJ）对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    狭义的证券投资分析师是指哪些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。

    • A、证券投资顾问
    • B、企业战略分析师
    • C、投资组合管理人
    • D、基金管理人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    从广义上讲，建筑是指（）与（）的总称。


    正确答案:建筑物；构筑物

  • 第12题：

    判断题
    从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据证券分析师的广义定义，下列不是证券分析师的是( )．

    A．证券业从业人员

    B．投资顾问

    C．银行工作人员

    D．企业战略分析师


    正确答案：AC
    106. AC【解析】在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。但证券业从业人员、银行工作人员不属于证券分析师。

  • 第14题：

    从宽泛的意义上说，证券投资分析师是指参与投资决策过程的相关人员。（ ）


    正确答案：×
    从宽泛的意义上说，证券投资分析师还包括那些从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人、提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略技术分析师等一系列广泛的职业人

  • 第15题：

    从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券分析师必须直接参与证券投资决策过程。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    从宽泛的意义上说，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。（ ）


    正确答案：×
    从宽泛的意义上说，还包括那些从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人、提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略技术分析师等一系列广泛的职业人。

  • 第18题：

    美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。

    A:禁止非研究人员与研究人员交流
    B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告
    C:禁止投资银行人员审查研究报告
    D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动

    答案：B,C,D
    解析：
    《2711规则》中用以规范投资分析师参与投资银行项目行为的主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

  • 第19题：

    参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。

    A.研究助理
    B.证券研究员
    C.证券分析师
    D.投资顾问

    答案：A
    解析：
    参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

  • 第20题：

    从广义上讲，证券分析师指参与投资决策过程的相关专业人员。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    生产运作能力从广义上讲，指（）

    • A、人员能力
    • B、组织能力
    • C、设备能力
    • D、管理能力

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    单选题
    （）从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。
    A

    证券公司

    B

    机构投资者

    C

    私募基金

    D

    公募基金


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
    A

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

    B

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

    C

    申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

    D

    投资分析师可以同时注册为证券投资顾问


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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