在个人客户签订理财合同之前,网点理财经理必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》。()此题为判断题(对，错)。

题目
在个人客户签订理财合同之前,网点理财经理必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》。()

此题为判断题(对，错)。

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1.根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》，下列关于客户在网点认购理财产品的交易，说法不正确的是()。A、理财经理对客户进行风险评估B、风险评估结果必须客户本人亲自确认并签名C、营业员无需对客户进行风险提示D、营业员应将“产品说明书”、“产品协议书”留存联及客户风险承受力评估表专夹保管，日终上缴综合柜员

2.下列有关基金业务说法正确的有()。A.在销售基金产品前，网点理财经理必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》B.个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务C.个人客户申购基金产品后T+2日日终，系统对于成功的交易，从客户资金账户上将申购资金扣下D.个人客户认购基金产品后T+2日，基金总中心发收费通知，资金划至基金公司

3.下列有关基金业务说法错误的是()。A、在销售基金产品前，网点理财经理必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》B、个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务C、个人客户申购基金产品后T+2日日终，系统对于成功的交易，从客户资金账户上将申购资金扣下D、个人客户认购基金产品后T+2日，基金总中心发收费通知，资金划至基金公司

4.客户在首次购买外币理财产品时填写客户风险承受能力评估报告,之后无需再填写。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    在理财产品销售过程中,在客户签订理财合同之前,网点理财经理必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：√

  • 第2题：

    在销售基金产品前，网点（）必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》。

    A理财经理

    B大堂经理

    C业务经理


    A
    略

  • 第3题：

    邮政代理金融营业网点的理财经理在与个人客户签订理财合同之前，必须对客户进行风险提示。

    A正确

    B错误


    A
    略

  • 第4题：

    商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估。风险承受能力评估依据主要包括()。

    A:客户年龄
    B:投资经验
    C:理财状况
    D:风险认识
    E:流动性要求

    答案：A,B,D,E
    解析：
    商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估。风险承受能力评估依据至少应当包括客户年龄、财务状况、投资经验、投资目的、收益预期、风险偏好、流动性要求、风险认识以及风险损失承受程度等。

  • 第5题：

    下列有关基金业务说法正确的有（）。

    A在销售基金产品前，网点理财经理必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》

    B个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务

    C个人客户申购基金产品后T+2日日终，系统对于成功的交易，从客户资金账户上将申购资金扣下

    D个人客户认购基金产品后T+2日，基金总中心发收费通知，资金划至基金公司


    A,B,D
    略

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