商业银行的内部控制政策应传达给适用岗位的员工, 指导员工实施风险控制措施。()

题目

商业银行的内部控制政策应传达给适用岗位的员工, 指导员工实施风险控制措施。()

相似考题

1.对内部控制政策应当满足的要求,以下说法不准确的是()。A.符合现行法律法规和监管要求，与商业银行的经营宗旨和发展战略相一致B.体现持续改进内部控制的要求C.传达给各岗位的员工，指导员工实施风险控制措施D.可为风险相关方所获取，并寻求互利合作

2.根据《商业银行内部控制指引》,下列关于员工岗位的内部控制措施的说法,不正确的是()。A、商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整B、商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排C、商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗D、商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线

3.每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位所有工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施的质量，并提出控制优化韵建议。这一工作属于操作风险自我评估流程的（ ）阶段。A．控制措施评估B．全员风险识别与报告C．作业流程分析和风险识别与评估D．制定与实施控制优化方案

4.每位员工依据本岗位于作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的( )阶段。A．控制活动识别与评估B．全员风险识别与报告C．作业流程分析和风险识别与评估D．制定与实施控制优化方案

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  • 第1题：

    每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议，这一步骤的工作属于操作风险自我评估工作流程的（ ）阶段。

    A．控制活动识别与评估

    B．全员风险识别与报告

    C．作业流程分析和风险识别与评估

    D．制定与实施控制优化方案


    正确答案：B
    风险评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制活动识别与评估，制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控5个阶段。题干所述内容属于第一阶段的任务和目标。故选B。

  • 第2题：

    商业银行的内部控制措施主要包括( )。

    A、内控制度
    B、岗位设置
    C、员工管理
    D、会计核算
    E、外包管理

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,C,D,E
    上述皆属于商业银行的内部控制措施。

  • 第3题：

    以下说法正确的是（）

    • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
    • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
    • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
    • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

    • A、加强内部控制
    • B、防范操作风险
    • C、内审稽核
    • D、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    工行一线岗位员工，要按照《业务操作指南》（）等项内容认真进行学习。

    • A、流程图
    • B、风险环节
    • C、交易代码
    • D、风险点
    • E、控制措施

    正确答案:A,B,D,E

  • 第6题：

    商业银行内部控制评价应考虑的问题主要包括（）。

    • A、过程和风险是否已被充分识别
    • B、过程和风险的控制措施是否遵循相关要求、得到明确规定并得以实施和保持
    • C、控制措施是否有效
    • D、控制措施是否适宜

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    对内部控制政策应当满足的要求，以下说法不准确的是（）

    • A、符合现行法律法规和监管要求，与商业银行的经营宗旨和发展战略相一致
    • B、体现持续改进内部控制的要求
    • C、传达给各岗位的员工，指导员工实施风险控制措施
    • D、可为风险相关方所获取，并寻求互利合作

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    全体员工必须接受HSE培训，熟悉（），掌握岗位技能和知识，具备相应的应急处置能力。
    A

    岗位职责

    B

    岗位风险和控制措施

    C

    HSE制度

    D

    岗位操作规程


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行内部控制措施包括（  ）。
    A

    风险识别

    B

    岗位设置

    C

    员工管理

    D

    投诉处理

    E

    外包管理


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制措施的说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制

    B

    商业银行将涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能外包的，应当建立健全相关管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次风险评估

    C

    商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线

    D

    商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施（）轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
    A

    后勤岗位

    B

    重要岗位员工

    C

    事后监督

    D

    事中监督


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施包括（  ）。
    A

    信息系统

    B

    岗位设置

    C

    授权管理

    D

    内控制度

    E

    外包管理


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第13题：

    下列属于商业银行可以采取的内部控制措施的有（ ）。

    A.内控制度
    B.风险识别
    C.信息系统
    D.岗位设置
    E.授权管理

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施主要包括内控制度、风险识别、信息系统、岗位设置、员工管理、授权管理、会计核算、监控对账、外包管理、投诉处理等。

  • 第14题：

    内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施包括（ ）。

    A.信息系统
    B.岗位设置
    C.授权管理
    D.内控制度
    E.外包管理

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的内部控制措施主要包括：①内控制度；②风险识别；③信息系统；④岗位设置；⑤员工管理；⑥授权管理；⑦会计核算；⑧监控对账；⑨外包管理；⑩投诉处理。

  • 第15题：

    全体员工必须接受HSE培训，熟悉（），掌握岗位技能和知识，具备相应的应急处置能力。

    • A、岗位职责
    • B、岗位风险和控制措施
    • C、HSE制度
    • D、岗位操作规程

    正确答案:B

  • 第16题：

    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施（）轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

    • A、后勤岗位
    • B、重要岗位员工
    • C、事后监督
    • D、事中监督

    正确答案:B

  • 第17题：

    2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。

    • A、《商业银行合规风险管理指引》
    • B、《兴业银行员工行为十三条禁令》
    • C、《银行业员工从业规范》
    • D、《商业银行内部控制管理指引》

    正确答案:A

  • 第18题：

    商业银行内部控制评价的目标之一是，促进商业银行各级管理者和员工强化（），严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行。

    • A、团队意识
    • B、合规意识
    • C、风险防范意识
    • D、内部控制意识

    正确答案:D

  • 第19题：

    内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施包括（）。

    • A、信息系统
    • B、岗位设置
    • C、授权管理
    • D、内控制度
    • E、外包管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    商业银行内部控制政策应满足以下哪些要求（）
    A

    与商业银行的经营宗旨和发展战略相一致

    B

    体现持续改进内部控制的要求和侧重控制的风险类型以及不同地区、行业、产品的风险控制要求

    C

    符合现行法律法规和监管的要求

    D

    传达给适用岗位的员工，指导员工实施风险控制措施


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下关于轮岗的说法哪一项是正确的（）
    A

    重要岗位轮换的合理与否，对金库的风险控制发挥员工的工作激情提高工作质效有直接的影响

    B

    轮岗过缓，能增加员工内部作案的动机，轮岗过频，则会出现因对操作流程不熟业务技能功底不足导致的新风险

    C

    轮岗是指根据工作需要，重要岗位人员实施岗位轮换，其目的是扩大员工知识面提高跨岗位工作能力

    D

    重要岗位轮换与金库风险控制无关


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    商业银行内部控制评价的目标之一是，促进商业银行各级管理者和员工强化（），严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行。
    A

    团队意识

    B

    合规意识

    C

    风险防范意识

    D

    内部控制意识


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
    A

    加强内部控制

    B

    防范操作风险

    C

    内审稽核

    D

    道德风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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