关于合规检查,描述错误的是()。A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定

题目

关于合规检查,描述错误的是()。

A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一

B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段

D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定


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  • 第1题:

    ( )能把公司可能受到的处罚降到最低。

    A.合规检查
    B.合规审核
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案:B
    解析:
    本题考查合规审核。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

  • 第2题:

    ( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

    A.合规审核
    B.合规检查
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案:A
    解析:
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

  • 第3题:

    共用题干

    营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
    A.增加合规检查处罚力度
    B.增加合规检查次数
    C.减少合规检查次数
    D.减少合规检查处罚力度

    答案:B
    解析:
    《期货营业部管理规定(试行)》第三十六条规定,营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司增加合规检查次数。

  • 第4题:

    ( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。

    A.合规检查
    B.合规审核
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案:B
    解析:
    本题考查合规审核。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。参见教材(下册)P200。

  • 第5题:

    在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()。

    A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
    B.统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行
    C.参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理
    D.参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
    E.对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告

    答案:A,B,D,E
    解析:
    合规检查岗:
    (1)统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行。
    (2)对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
    (3)以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
    (4)参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
    (5)对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告。
    考点
    合规管理的基本机制