证券公司合规管理信息系统功能覆盖()等方面。A、法规合规管理控制环境建设B、法规合规管理控制活动与措施C、合规管理内外沟通和反馈D、合规检查和督导E、系统其他功能

题目
证券公司合规管理信息系统功能覆盖()等方面。

A、法规合规管理控制环境建设

B、法规合规管理控制活动与措施

C、合规管理内外沟通和反馈

D、合规检查和督导

E、系统其他功能

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1.实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）

2.以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

3.合规管理信息系统应包括的功能有()。A.合规审查B.制度管理C.违规积分D.合规报告

4.证券公司合规管理包含()等方面要素。A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险

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  • 第1题：

    狭义上的“合规文化建设”，是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。

    A.合规管理

    B.合规风险

    C.合规理念

    D.合规价值

    E.合规机制


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的( )。

    A.作业平台

    B.信息平台

    C.管理平台

    D.技术平台


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。

    A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
    B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
    C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
    D.下属单位工作人员要求的

    答案：D
    解析：
    在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的；证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的；证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。

  • 第4题：

    在内控合规管理信息系统中，()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。

    A.一级分行及总行内控合规部

    B.一级分行内控合规部

    C.总行内控合规部

    D.系统管理员


    正确答案：B

  • 第5题：

    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。

    A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案：BC

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