反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。A. 客户身份识别措施B. 客户身份资料和交易记录保存措施C. 可疑交易标准和分析报告程序D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施

题目
反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。

A. 客户身份识别措施

B. 客户身份资料和交易记录保存措施

C. 可疑交易标准和分析报告程序

D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施

相似考题

1.反洗钱的三项基本制度包括()。A.客户身份识别制度B.大额交易和可疑交易报告制度C.恐怖融资可疑交易报告制度D.客户身份资料及交易记录保存制度

2.从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制B.有效进行客户身份识别C.提交大额和可疑交易报告D.开展涉恐名单监控

3.《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务()A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制B.有效进行客户身份识别C.提交大额和可疑交易报告D.开展涉恐名单监控E.保存客户身份资料和交易记录

4.金融机构主要承担哪些反洗钱义务?()A.建立内部控制制度和组织机构B.建立客户身份识别制度C.建立客户身份资料和交易记录保存制度D.执行大额交易和可疑交易报告制度E.开展反洗钱培训和宣传工作

更多“反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。 A. 客户身份识别措施B. 客户身份资料和交易记录保存措施C. 可疑交易标准和分析报告程序D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施”相关问题

  • 第1题：

    银行在反洗钱工作中的义务包括()

    A.建立反洗钱内部控制制度和机构

    B.客户身份识别

    C.大额和可疑交易报告

    D.保存客户身份资料和交易记录


    答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构应当履行哪些反洗钱义务()

    A.建立健全客户身份识别制度

    B.客户身份资料和交易记录保存制度

    C.大额交易和可疑交易报告制度

    D.开展反洗钱宣传培训


    答案：ABCD

  • 第3题：

    金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。

    A、建立反洗钱内部控制制度

    B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    D、开展反洗钱培训和宣传工作等


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施。判断对错


    正确答案：错误

  • 第5题：

    金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    A.反洗钱内控制度

    B.客户身份识别制度

    C.客户风险等级划分制度

    D.报告涉嫌恐怖融资制度


    正确答案：B

  • 第6题：

    建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。

    • A、客户联网核查制度
    • B、客户身份重新识别制度
    • C、客户身份识别制度
    • D、客户实名制度

    正确答案:C

  • 第8题：

    反洗钱内部控制制度包括哪些内容（）

    • A、客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、反洗钱考核、评估和内部审计制度
    • C、反洗钱培训宣传制度
    • D、配合反洗钱调查和保密制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    反洗钱预防措施的基本制度包括（）。

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、大额交易可疑交易报告
    • D、报告分析

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    判断题
    反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 建立健全客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

  • 第11题：

    多选题
    反洗钱内部控制制度包括哪些内容（）
    A

    客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度

    B

    反洗钱考核、评估和内部审计制度

    C

    反洗钱培训宣传制度

    D

    配合反洗钱调查和保密制度


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱全面检查的内容应包括()

    A.内部控制体系建设情况

    B.客户身份识别工作情况

    C.客户身份资料和交易记录保存情况

    D.大额交易和可疑交易报告制度执行情况

    E.宣传培训情况、内部审计情况


    参考答案：ABCDE

  • 第14题：

    反洗钱全面检查的内容包括

    A.内控体系建设情况

    B.客户身份识别工作情况

    C.客户身份资料和交易记录保存情况

    D.大额和可疑交易报告制度执行情况

    E.宣传培训情况、内部审计情况


    参考答案：ABCDE

  • 第15题：

    证券公司的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立反洗钱内部控制制度 B．设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C．建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 D．开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P277。

  • 第16题：

    下列制度中，不属于反洗钱措施的是（ ）。

    A．货银对付制度

    B．客户身份识别制度

    C．客户身份资料和交易记录保存制度

    D．大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案：A

  • 第17题：

    证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）

    • A、客户身份识别和风险等级划分制度
    • B、信息隔离墙制度
    • C、大额交易和可疑交易报告制度
    • D、客户身份资料和交易记录保存制度
    • E、反洗钱保密制度和宣传培训制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    反洗钱全面检查的内容包括（）

    • A、内控体系建设情况
    • B、客户身份识别工作情况
    • C、客户身份资料和交易记录保存情况
    • D、大额和可疑交易报告制度执行情况
    • E、宣传培训情况、内部审计情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    反洗钱全面检查的内容应包括（）

    • A、内部控制体系建设情况
    • B、客户身份识别工作情况
    • C、客户身份资料和交易记录保存情况
    • D、大额交易和可疑交易报告制度执行情况
    • E、宣传培训情况、内部审计情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    多选题
    反洗钱预防措施的基本制度包括（）。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料和交易记录保存

    C

    大额交易可疑交易报告

    D

    报告分析


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）
    A

    客户身份识别和风险等级划分制度

    B

    信息隔离墙制度

    C

    大额交易和可疑交易报告制度

    D

    客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    反洗钱保密制度和宣传培训制度


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    反洗钱全面检查的内容应包括（）
    A

    内部控制体系建设情况

    B

    客户身份识别工作情况

    C

    客户身份资料和交易记录保存情况

    D

    大额交易和可疑交易报告制度执行情况

    E

    宣传培训情况、内部审计情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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