合规政策的制定由下列哪个机构负责()。A.董事会B.高管层C.监事会D.合规部门

题目

合规政策的制定由下列哪个机构负责()。

A.董事会

B.高管层

C.监事会

D.合规部门

相似考题

1.按照《商业银行合规风险管理指引》,()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。A、董事会B、股东会C、高管层D、监事会

2.下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任B.在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行D.高管层职责中不包括合规政策的制定

3.下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

参考答案和解析
正确答案：B
更多“合规政策的制定由下列哪个机构负责()。A.董事会B.高管层C.监事会D.合规部门 ”相关问题

  • 第1题：

    合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。

    A.董事会

    B.监事会

    C.合规负责人

    D.合规管理部门


    正确答案：D

  • 第2题：

    基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

    A.督察长

    B.经理层

    C.监事会

    D.合规管理部门


    答案：B
    解析：基金管理人的公司经理层负责贯彻执行合规政策。

  • 第3题：

    商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是（　　）。

    A.监事会
    B.合规管理部门
    C.董事会
    D.高级管理层

    答案：B
    解析：
    商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是合规管理部门。

  • 第4题：

    监事会的合规职责主要体现为()。

    A.合规报告的审议审批

    B.合规风险的识别与报告

    C.合规政策的审议审批

    D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行


    正确答案：D

  • 第5题：

    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行（ ）报告。

    A.高级管理层
    B.董事会
    C.监事会
    D.风险控制部门

    答案：A
    解析：
    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告。

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