商业银行应建立独立垂直的()。A.组织架构B.内部审计体系C.合规管理体系D.案件防控体系

题目

商业银行应建立独立垂直的()。

A.组织架构

B.内部审计体系

C.合规管理体系

D.案件防控体系

相似考题

1.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模适应的合规风险管理体系。判断对错

2.商业银行应建立与其___相适应的合规风险管理体系。A.经营范围B.员工水平C.组织结构D.业务规模

3.商业银行合规风险管理的目标是A.建立健全合规风险管理架构B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进全面风险管理体系建设D.确保依法合规经营

4.商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架,总行对分支机构管理体系,全行的( )以及技术运行和管理体系等内容。A . 市场营销体系B . 风险管理体系C . 合规管理体系D . 财务管理体系

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  • 第1题：

    银行业金融机构应建立独立垂直的内部审计管理体系。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    银行业金融机构内部审计指引第9条

  • 第2题：

    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（）。

    A.合规管理目标
    B.内部控制
    C.合规风险管理体系
    D.内部审计部门

    答案：C
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的合规风险管理体系。

  • 第3题：

    关于合规管理，下列表述不正确的是（　　）。

    A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
    C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
    D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

    答案：B
    解析：
    合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  • 第4题：

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。

    A.建立合规风险管理制度
    B.建立合规管理体系
    C.任命合规负责人、组建合规管理部门
    D.确定合规管理职责

    答案：C
    解析：
    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是任命合规负责人、组建合规管理部门。

  • 第5题：

    商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的（ ）以及技术运行和管理体系等内容。

    A.市场营销体系
    B.风险管理体系
    C.合规管理体系
    D.财务管理体系
    E.市场风险体系

    答案：A,B,D
    解析：
    商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的市场营销体系、风险管理体系、财务管理体系、人力资源管理体系、行政管理体系以及技术运行和管理体系等内容。

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