()负责监督本行合规政策的执行情况，评价本行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会。A.内部审计部门B.纪检监察部C.法律合规部D.风险管理部

题目

()负责监督本行合规政策的执行情况，评价本行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会。

A.内部审计部门

B.纪检监察部

C.法律合规部

D.风险管理部

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1.按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、商业银行章程规定的其他合规管理职责

2.董事会在银行合规管理过程中的职责包括A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

3.关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（ ）。A.合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价 B.合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制 C.合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制 D.合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价

4.银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括()。A.合规风险管理体系的适当性和有效性B.合规管理职能的有效性和适当性C.绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性

更多“()负责监督本行合规政策的执行情况,评价本行合规管理的适当性和有效性,将监督评价结果报告董事会 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

    A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

  • 第2题：

    根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。

    A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审}义批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责（ ）。

    A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：（1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。（2）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。（3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。（4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第4题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是( )。

    A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

  • 第5题：

    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责（）。

    A:任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B:识别商业银行所面临的主要合规风险．审核批准合规风险管理计划
    C:审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D:对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    E:授权董事会下设的风险管理委员会.审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：C,D,E
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审议批准商业银行的合规政策．并监督合规政策的实施；(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；(3)授权董事会下设的风险管理委员会.审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

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