在办理业务中遇到哪些情况时()应采取措施重新识别客户身份。A.发现异常迹象B.客户信息发生变化C.有疑点或对先前获得的客户身份资料有疑问的D.客户一次性办理两笔以上业务 - itgle

题目

在办理业务中遇到哪些情况时()应采取措施重新识别客户身份。

A.发现异常迹象

B.客户信息发生变化

C.有疑点或对先前获得的客户身份资料有疑问的

D.客户一次性办理两笔以上业务

相似考题

1.以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是( )A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

2.下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有()。A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C、在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

3.金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

4.根据《金融机构反洗钱规定》,在()情形下金融机构应当重新识别客户身份。A.客户办理大额现金存取业务时B.办理业务中发现异常现象C.与客户的业务关系存续期间建立业务关系的D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的

参考答案和解析

正确答案：ABC

更多“在办理业务中遇到哪些情况时()应采取措施重新识别客户身份。A.发现异常迹象B.客户信息发生变化C. ”相关问题

第1题：

金融机构在什么情况下应当重新识别客户身份。()

A、金融机构在办理业务中发现异常迹象
B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性有疑问的
C、对先前获得的客户身份资料的完整性有疑问的
D、对先前获得的客户开户资料的完整性有疑问的

参考答案：ABC
第2题：

金融机构在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确
第3题：

下列那种情况出现时，应重新识别客户?( )
A.客户行为异常
B.客户身份信息发生变化
C.客户提出销户
D.客户网银交易

正确答案：AB
第4题：

金融机构在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况?
A、客户及其日常经营活动
B、客户办理结算情况
C、客户买卖外汇情况
D、客户开销户情况

答案：ABCD
第5题：

根据《金融机构反洗钱规定》，在( )情形下金融机构应当重新识别客户身份。
A、客户办理大额现金存取业务时
B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C、与客户的业务关系存续期间建立业务关系的
D、办理业务中发现异常现象

正确答案：BD

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