下列说法正确的是()。A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线B.合规报告分为定期报告和临时报告两种C.合规定期报告为每年一次D.合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成

题目

下列说法正确的是()。

A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线

B.合规报告分为定期报告和临时报告两种

C.合规定期报告为每年一次

D.合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成

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1.银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。A.被动B.主动C.定期D.经常

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()A.总行内控与法律合规部B.各级行内控合规部C.各级行相关业务部门D.各级行管理层

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

4.()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规管理部门B.合规负责人C.合规管理岗位D.分管合规的领导

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  • 第1题：

    商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    合规负责人的职责中，不包括___。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    D.分管业务条线


    正确答案：D

  • 第3题：

    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
    B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

    答案：A
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

  • 第4题：

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第5题：

    下列叙述有误的一项是( )。


    A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D.各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告

    答案：B
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第二十条规定，“商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。”

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