实施客户风险的分级控制,对于高、中高风险客户,应采取以下哪些强化的身份识别及风险控制措施()A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况;一步深入了解客户经营活动状况和财产来源B.对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机C.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系D.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

题目
实施客户风险的分级控制,对于高、中高风险客户,应采取以下哪些强化的身份识别及风险控制措施()

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况;一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

B.对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机

C.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

D.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

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1.对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。()此题为判断题(对，错)。

2.风险分级管控程序包括四个阶段七个步骤。四个阶段即:危险源识别、()、风险控制、效果验证与更新。七个实施步骤分别为:确定危险源(风险点)识别方法、划定危险源识别范围、实施危险源识别、进行风险评价、进行风险分级、策划风险控制措施、全面实施及跟踪验证。A、风险分级B、策划风险控制措施C、风险评价D、危险源范围划分

3.金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时，不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，还应履行以下哪些职责()。A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施D.明确约定本金融机构出于工作便利需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

4.金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。A、适当B、简化C、强化D、一定

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  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?


    答：1)金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息;2)加强对其金融交易活动的监测分析。

  • 第2题：

    义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取()的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的()措施开展受益所有人身份识别工作。

    A.差别化,强化

    B.差别化,简化

    C.统一化，强化

    D.统一化，简化


    参考答案：A

  • 第3题：

    对评定为一级风险等级的客户,公司应采取强化的风险控制措施,建立高风险客户身份信息和交易信息的共享和反馈机制,以下控制措施正确的是( )

    A.需经本级公司保单归属渠道部门、业务办理部门和反洗钱工作牵头部门的部门领导和分管领导的批准或者授权后再为客户办理业务或维持业务关系

    B.对客户开展强化身份识别，并填写《客户身份重新识别表》，进一步了解客户及其实际控制人、实际受益人情况

    C.对客户执行强化交易监控措施，提高交易监测的频率与强度

    D.经反洗钱领导小组审批后对客户办理业务进行渠道的限制，如限制其在资金进出环节通过非面对面渠道办理业务


    答案：AC

  • 第4题：

    对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()


    参考答案：对

  • 第5题：

    客户身份识别包括以下哪些环节()。

    A.建立业务关系时的身份识别

    B.交易监测和客户身份持续识别

    C.强化识别客户身份

    D.评估客户风险状况并进行分类管理


    参考答案：ABCD

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