狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。

题目

狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:

A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。

B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。

相似考题

1.收单行应遵守反洗钱法律法规及农业银行相关规章制度要求,履行反洗钱和反恐怖融资义务。()此题为判断题(对，错)。

2.反洗钱义务主体仅指金融机构。()

3.按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施D.对工作人员进行反洗钱培训E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

4.对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括下列内容:()A.反洗钱法律法规和监管规定B.反洗钱内控制度C.展业中的反洗钱要求，如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等D.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等

参考答案和解析
正确答案：D
更多“狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。B.反洗钱法律法规及行政规章 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    以下说法错误的是:

    A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

    B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。

    C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

    D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。


    正确答案：B

  • 第3题：

    对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括（）

    A.反洗钱法律法规和监管规定

    B.反洗钱内控制度

    C.展业中的反洗钱要求，如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括：

    A.反洗钱法

    B.刑法

    C.金融机构反洗钱规定

    D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法


    正确答案：B

相关内容