金融机构的反洗钱内部审计可由()部门承担。A.反洗钱合规管理部门B.会计财务部门C.内审部门D.稽核部门

题目
金融机构的反洗钱内部审计可由()部门承担。

A.反洗钱合规管理部门

B.会计财务部门

C.内审部门

D.稽核部门

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1.金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担本业务条线的反洗钱协查职责。()此题为判断题(对，错)。

2.金融机构的反洗钱内部审计可由()部门完成

3.银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()

4.金融机构的反洗钱内部审计可由会计财务部门承担是否正确()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    A、金融机构反洗钱牵头部门负责人

    B、金融机构反洗钱高级管理人员

    C、金融机构的负责人

    D、金融机构直接负责的董事


    参考答案：C

  • 第2题：

    对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

    A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

    B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

    C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

    D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()


    答案：对

  • 第4题：

    下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的,金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构()。

    A、反洗钱内部控制度建设、反洗钱工作机构和岗位设立情况

    B、协助司法部门查询情况

    C、反洗钱宣传培训情况

    D、反洗钱年度内部审计情况


    参考答案：A

  • 第5题：

    金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()


    答案：错

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