从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用内幕信息买卖资本市场产品,不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。()此题为判断题(对，错)。

题目
从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用内幕信息买卖资本市场产品,不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。()

此题为判断题(对，错)。

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1.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

2.金融机构从业人员下列哪项活动是被允许的()A、利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票B、挪用公款和客户资金买卖股票C、利用自有资金买卖股票D、用个人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票

3.《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定，基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金，不得利用职务便利谋取个人利益；基金从业人员不得投资封闭基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月。（ ）

4.《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用()买卖资本市场产品。A.内幕信息B.公开信息C.市场评论D.朋友建议

参考答案和解析
参考答案：正确
更多“从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用内幕信息买卖资本市场产品,不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。() ”相关问题

  • 第1题：

    按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,下列有关银行业金融机构从业人员投资股票的表述不正确的是( )。

    A、不得挪用公款和客户资金买卖股票

    B、不得购买所在银行股票

    C、不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

    D、不得用本人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票


    正确答案：D

  • 第2题：

    银行业金融机构从业人员可以用本单位资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：错误

  • 第3题：

    根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，从业人员不得有的行为包括( )。

    A.挪用本单位资金
    B.利用内幕信息为自己或他人谋取利益
    C.从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易、履行反洗钱义务
    D.挪用客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品
    E.将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人

    答案：A,B,D,E
    解析：
    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市场产品；不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。

  • 第4题：

    银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,下列说法正确的是()

    A、不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员

    B、不得用客户资金获取利益

    C、不得利用内幕信息获取个人利益

    D、不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议


    参考答案：ACD

  • 第5题：

    根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘

    A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
    B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
    C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
    D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖


    答案：B
    解析：
    。B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不 得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

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