根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,对严重违规的股东,要依法()或限制其股东权利。A.责令转让股权B.纠正违规C.要求退回股权D.限制分红

题目
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,对严重违规的股东,要依法()或限制其股东权利。

A.责令转让股权

B.纠正违规

C.要求退回股权

D.限制分红

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1.根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。A.审慎监管B.行为监管C.持续监管D.穿透监管

2.根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,同业融资占比高的银行业金融机构,要披露期限匹配和流动性风险信息。同业投资业务占比高的机构,应披露投资产品的类型、基础资产性质等信息。()此题为判断题(对，错)。

3.根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要强化公司治理信息披露,定期披露()等信息。A.股权结构及其变化情况B.主要股东及实际控制人C.高管人员变动D.财务人员变动

更多“根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,对严重违规的股东,要依法()或限制其股东权利。 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度,要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门要按照行政信息公开“双公示”要求,在规定时间内向社会公众公布重大监管处罚信息。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

    A.责令限期整改
    B.限制或暂停部分期货业务
    C.限制有关股东行使股东权利
    D.责令有关股东限期转让股权

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100％。第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第4题：

    根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,规范银行业金融机构股权转让行为,将通过()股权转让统一纳入审查范围;从严监管控股股东及实际控制人行为,确保其依法合规行使控制权,严禁不正当干预经营决策,严禁通过关联交易获取不正当利益。

    A.一级市场

    B.二级市场

    C.境内外市场开展的股权

    D.私募平台


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,银行业监督管理机构有权根据以下()情形对银行造成的风险影响采取相应的监管措施。

    A、银行被质押股权达到或超过全部股权的20%

    B、银行被质押股权达到或超过全部股权的10%

    C、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%

    D、银行被质押股权涉及冻结、司法拍卖、依法限制表决权或者受到其他权利限制


    答案：ACD

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