各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的,违规操作人员须(),依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。A.暂时在岗B.接收调查C.立即离岗D.依旧工作

题目
各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的,违规操作人员须(),依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。

A.暂时在岗

B.接收调查

C.立即离岗

D.依旧工作

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1.各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的,对违规操作人员按照要求处理的同时,要对有关管理人员问责,并追究上级机构的()。A.刑事责任B.管理责任C.领导责任D.直接责任

2.商业银行哪些价格违法、违规行为应受到处罚?由谁来处罚?处罚依据是什么?

3.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构如何对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理?下列说法不正确的是()A、要求负有管理职责的相关人员加强管理即可，无须追究其责任B、对于涉嫌刑事犯罪的行为，应及时移送司法机关C、A离职后被发现在某银行工作期间存在严重违规行为，该银认为已无法落实处罚，遂不再追究其责任D、B已退休5年，被发现在某银行工作期间存在严重违规行为，该银认为其退休已过3年，遂不予追究

4.根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

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  • 第1题：

    《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()及其他处罚等惩戒措施的信息。

    A、刑事处罚

    B、行政处罚

    C、党纪处分

    D、内部处分


    答案：ABCD

  • 第2题：

    商业银行开展个人理财业务中的违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题表述正确。商业银行开展个人理财业务中的违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。

  • 第3题：

    中国银行从业协会依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。


    答案：错
    解析：
    根据《银行与信托公司业务合作指引》第三十三条规定，中国银监会依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。

  • 第4题：

    根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于行政处罚管辖的说法正确的是( )。

    A、银监会对银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的违法、违规行为给予行政处罚

    B、银行业金融机构在境内异地实施违法、违规行为的，一般由行为发生地的银监会派出机构管辖

    C、吊销金融许可证的行政处罚案件，由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖

    D、责令停业整顿的行政处罚案件，由批准该银行业金融机构开业的银行业监督管理机构管辖


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    银行业金融机构应当区分内部自查、外部检查以及违规程度,确定合规经营类指标中违规处罚的具体分值和权重。()


    答案:√

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