客户身份识别的手段主要包括()。A.身份真实性确认B.黑名单排查C.征信核查D.反洗钱核查

题目
客户身份识别的手段主要包括()。

A.身份真实性确认

B.黑名单排查

C.征信核查

D.反洗钱核查

相似考题

1.金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,能够还原()。A、客户声音;B、客户相貌;C、客户身份D客户身份识别的全部过程和结果

2.下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()A.客户身份信息B.客户身份资料C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料D.客户交易记录

3.对客户进行身份识别的时候,留存客户身份证的正面,还需要留存客户身份证的反面。()此题为判断题(对，错)。

4.客户身份识别的含义包括()A.了解客户本人的真实身份B.了解客户的交易目的和交易性质C.了解客户的资金来源和用途D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

更多“客户身份识别的手段主要包括()。 ”相关问题

  • 第1题：

    执行特定类型客户身份识别的个人客户包括()

    A.金融机构客户

    B.私人银行客户

    C.货币服务企业

    D.专业服务提供机构


    答案：B

  • 第2题：

    贷前调查时,客户身份识别的手段有()

    A.与客户面谈

    B.现场实地调查

    C.第三方调查

    D.查询征信系统


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    新单投保时,反洗钱身份识别的基本要求包括哪些?()

    A.客户信息真实;

    B.客户信息完整;

    C.客户信息准确;

    D.客户信息正确


    参考答案：ABC

  • 第4题：

    反洗钱客户身份识别的主要工作要求包括:()。

    A.识别客户身份

    B.识别代理人身份

    C.了解交易目的、性质

    D.了解实际控制人、受益人身份


    答案：ABCD

  • 第5题：

    简述客户身份识别的概念，及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。


    正确答案：（1）客户身份识别，也称“了解你的客户”（KnowYourCustomers,KYC）或者“客户尽职调查”(CustomerDueDiligence,CDD)，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份，同时，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。 （2）广义的客户身份识别将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间界定在为客户开立账户、金融交易以及提供其他金融服务时，涵盖的范围相对广泛。 （3）狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在金融交易时，其涵盖的范围明显较窄。

相关内容