银行业金融机构工作人员有下列行为之一,涉嫌构成犯罪,依法应追究刑事责任的,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案;银行业金融机构未按要求报案的,银行业监督管理机构应在核实基本情况后,依照本规定向公安机关、人民检察院移送:()。A.A利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的B.B利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的C.C玩忽职守造成损失的D.D泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的

题目
银行业金融机构工作人员有下列行为之一,涉嫌构成犯罪,依法应追究刑事责任的,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案;银行业金融机构未按要求报案的,银行业监督管理机构应在核实基本情况后,依照本规定向公安机关、人民检察院移送:()。

A.A利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的

B.B利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的

C.C玩忽职守造成损失的

D.D泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的

相似考题

1.银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有( )情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A．违反规定对银行业金融机构进行现场检查的行为B．滥用职权、玩忽职守的其他行为C．违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为D．未按照规定进行信息披露的E．违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为

2.银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。()此题为判断题(对，错)。

3.下列哪项表述是正确的? ( )A.未经国务院银行业监督管理机构批准，某些特殊单位可以设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动B.未经国务院银行业监督管理机构批准，某些社会团体可以设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动C.经国务院银行业监督管理机构批准，个人可以设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动D.未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业全堕垫构的业务活动

4.以下表述正确的是( )。①任何一级银行业监督管理机构都有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户 ②对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，可由银行业监督管理机构对其资金予以冻结③经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户 ④对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关对有关涉嫌违法资金予以冻结A．①②B．②③C．②④D．③④

参考答案和解析
参考答案：ABCD
更多“银行业金融机构工作人员有下列行为之一,涉嫌构成犯罪,依法应追究刑事责任的,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案;银行业金融机构未按要求报案的,银行业监督管理机构应在核实基本情况后,依照本规定向公安机关、人民检察院移送:()。 ”相关问题

  • 第1题：

    银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有（ ）情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

    A．违反规定对银行业金融机构进行现场检查的行为

    B．滥用职权、玩忽职守的其他行为

    C．违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为

    D．未按照规定进行信息披露的

    E．违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为


    正确答案：ABCE
    答案为ABCE。根据《银行业监督管理法》第四十三条的规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照本法第二十八条规定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的；⑥违反本法第四十二条规定对有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职权、玩忽职守的其他行为。D选项的未按照规定进行信息披露是对银行业金融机构的约束。

  • 第2题：

    根据《银行业监督管理法》，对于银行业金融机构重组失败的，国务院银行业监督管理机构可以决定终止重组，由( )按照法律规定的程序依法宣告破产。


    A.人民法院

    B.人民检察院

    C.公安机关

    D.银监会

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有（ ）情形之一的，依法给予行政处 分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A.违反规定对银行业金融机构进行现场检査的行为
    B.滥用职权、玩忽职守的其他行为
    C.违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为
    D.未按照规定进行信息披露的
    E.违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为


    答案：A,B,C,E
    解析：
    。根据《银行业监督管理法》第四十三条的规定，银行业监督管理 机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究 刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围 内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照本法第二十八条规 定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构 采取措施或者处罚的；⑥违反本法第四十二条规定的有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职 权、玩忽职守的其他行为。D选项的未按照规定进行信息披露是对银行业金融机构的约束，故 D选项不符合题意。

  • 第4题：

    下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是（ ）。

    A.国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构监督管理的工作

    B.国务院银行业监督管理机构的职能之一是制定和执行货币政策

    C.国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构业务活动监督管理的工作

    D.国务院银行业监督管理机构有权对经其批准在境外设立的金融机构监管


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有（ ）情形之一的，依法给予行政处 分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A.违反规定对银行业金融机构进行现场检查的行为
    B.滥用职权、玩忽职守的其他行为
    C.违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为
    D.未按照规定进行信息披露的
    E.违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为


    答案：A,B,C,E
    解析：
    。根据《银行业监督管理法》第四十三条的规定，银行业监督管理 机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究 刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围 内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照本法第二十八条规 定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构 采取措施或者处罚的；⑥违反本法第四十二条规定对有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职 权、玩忽职守的其他行为。D选项的未按照规定进行信息披露是对银行业金融机构的约束。

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