委托金融业兼业代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。A、反洗B、识别客户身份C、客户洗风险D、客户交易资料保存

题目
委托金融业兼业代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。

A、反洗

B、识别客户身份

C、客户洗风险

D、客户交易资料保存

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1.委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。A、反洗;B、识别客户身份;C、客户洗风险;D、客户交易资料保存。

2.委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在()方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。A.反洗钱B.识别客户身份C.客户洗钱风险D.客户交易资料保存

3.金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份()措施。A、审查B、核查C、核对D、识别

4.委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的反洗职责。A、可疑交易报告B、宣传培训C、交易资料保存D、客户身份识别

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  • 第1题：

    委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的反洗钱职责

    A.可疑交易报告

    B.宣传培训

    C.交易资料保存

    D.客户身份识别


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
    B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
    C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
    D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

    答案：D
    解析：
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。

  • 第3题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
    B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
    C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
    D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

    答案：D
    解析：
    本题考查《证券公司开立客户账户规范》中的具体要求。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。

  • 第4题：

    委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施

    A.反洗钱

    B.识别客户身份

    C.客户洗钱风险

    D.客户交易资料保存


    正确答案：B

  • 第5题：

    下列说法，错误的是（ ）。

    A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
    B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
    C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
    D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

    答案：D
    解析：
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访。

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