对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料,客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。A、季度;B、半年;C、一年;D、三年。
题目
对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料,客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
A、季度;
B、半年;
C、一年;
D、三年。
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第1题：
基金管理公司对于（ ）的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。 A．低风险等级客户 B．中等风险等级客户 C．高风险类别 D．无风险客户
正确答案：C
了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节，P161。
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第2题：
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的()措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。A、客户身份识别
B、客户身份资料
C、交易记录保存
D、大额交易记录
参考答案：A
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第3题：
按照反洗钱规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有?()A、在与客户的业务关系存续期间，要采取持续的客户身份识别措施，及时提示客户更新资料信息。B、在与客户建立业务关系时，无须进行客户身份识别。C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。D、以上说法都不对。
正确答案：A
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第4题：
与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常(),及时提示客户更新资料信息。A、经营活动
B、经营状况
C、金融交易情况
D、经济状况
参考答案：AC
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第5题：
对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。
A.季度
B.半年
C.一年
D.三年
正确答案：D