更多“涉及执行、交割和流程管理的操作风险是指由于交易处理或者流程管理的失误以及交易对手的关系破裂造成的损失。() ”相关问题
  • 第1题:

    .内部流程引起的操作风险是指由于商业银行业务流程缺失设计不完善,或者没有被严格执行而造成的损失,主要包括( )。

    A.财务/会计错误

    B.文件/合同缺陷

    C.产品设计缺陷

    D.交易/定价错误

    E.错误监控/报告


    正确答案:ABCDE

  • 第2题:

    内部流程引起的操作风险是指由于商业银行业务流程缺失、设计不完善,或者没有被严格执行而造成的损失,主要包括(  )。

    A.财务/会计错误
    B.文件/合同缺陷
    C.产品设计缺陷
    D.交易/定价错误
    E.错误监控/报告

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    内部流程引起的操作风险包括六个方面:(1)财务/会计错误:财务管理和会计账务处理方面存在流程错误,主要是财会制度不完善。(2)文件合同缺陷:与文件、合同、档案有关的在制订、管理、内容结构、丢失等方面发生的错误。(3)产品设计缺陷:与所提供的产品有关的问题。(4)交易/定价错误:在交易过程中,未遵循操作规定、交易定价产生问题。(5)错误监控肘艮告:在监控/报告的流程中出现混乱,或者有关数据的问题导致汇报不准确发生损失等。(6)结算/支付错误:银行结算支付系统失灵或延迟出现的问题。

  • 第3题:

    3、某银行电脑网络被黑客攻击所造成的风险损失属于()

    A.内部欺诈

    B.外部欺诈

    C.客户、产品以及业务操作

    D.执行、交割和流程管理


    B

  • 第4题:

    基金投资交易,表述错误的一项是( )。

    A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面:投资交易过程中的合规风险和操作风险。
    B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
    C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
    D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。

    答案:C
    解析:
    选项C,合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中’

  • 第5题:

    (  )是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。


    A.交易所的管理风险

    B.交易所的技术风险

    C.交易所的操作风险

    D.交易者的操作风险

    答案:A
    解析:
    期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。其中,管理风险是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。