反洗调查涉及案件线索的,金融机构应做到(),应按照规定格领取、流转、反馈等各个环节的操作手续。A、知密时间最短化B、知密场所最小化C、知密围最小化D、知密人员最少化

题目
反洗调查涉及案件线索的,金融机构应做到(),应按照规定格领取、流转、反馈等各个环节的操作手续。

A、知密时间最短化

B、知密场所最小化

C、知密围最小化

D、知密人员最少化

相似考题

1.反洗钱调查涉及的部门多、环节多,泄密的风险大,因此,金融机构在配合反法钱调查时应高度重视保密工作。()此题为判断题(对，错)。

2.2006年11月14日发布了《金融机构反洗规定》,以下表述不正确的是()A、将反洗监管围由银行业金融机构扩大到证券、期货、保险等行业的金融机构B、统一了本外币反洗监管体制，结束了本外币返现监管和资金监测分离的状况C、规了反洗检查和调查的程序D、明确了特定非金融机构的反洗义务

3.配合开展反洗钱调查所得到的信患可以用做()A.建立反洗钱检查档案库B.建立案件线索档案库C.客户身份的重新识别D.发现反洗钱工作中的合规风险

4.以下关于保险业金融机构在配合反洗调查中资料反馈要求的说法错误的是()A、保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道，及时向调查组局面反馈调查结果;B、保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责;C、如遇特殊情况，确实无法按照反馈，或无法调取资料的，保险业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况;D、保险业金融机构反洗部门应建立配合开展反洗调查的登记制度，登记配合开展反洗调查的信息及反馈信息。

更多“反洗调查涉及案件线索的,金融机构应做到(),应按照规定格领取、流转、反馈等各个环节的操作手续。 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在5年最低保存期届满时仍未结束的，金融机构将其保存至()。

    A.发洗钱调查工作结束

    B.反洗钱调查工作结束之后的1年

    C.反洗钱调查工作结束之后的3年

    D.反洗钱调查工作结束之后的5年


    参考答案：A

  • 第2题：

    反洗钱调查涉及案件线索的，金融机构应做到“知密范围最小化”的要求管理反洗钱档。()


    参考答案：对

  • 第3题：

    以下对要求说确的有()

    A.反洗钱调查涉及的部门多、环节多泄密的风险大因此金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视工作

    B.对反洗钱调查相关容的工作属于金融机构部工作要求不涉及违反国家法律问题

    C.如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息他们将会改变洗钱活动的地点和方式或暂时停止洗钱活动导致洗钱案件线索中断甚至重要证据的灭失严重的还会影响到相关人员的人身安全

    D.向客户泄漏反洗钱调查事项属于严重犯罪行为这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险


    答案：ACD

  • 第4题：

    配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用做()。

    A.建立反洗钱检查档案库;

    B.建立案件线索档案库;

    C.客户身份的重新识别

    D.发现反洗钱工作中的合规风险


    参考答案：BCD

  • 第5题：

    配合开展反洗钱调查所得到的信息用于()

    A.建立反洗钱调查档案库

    B.建立案件线索档案库

    C.客户身份的重新识别

    D.发现反洗钱工作中的合规风险


    参考答案：BCD

相关内容