洗钱内部风险评估工作针对公司开办的各类产品开展,评估要素包括哪些内容:()A.产品属性B.业务流程C.系统控制D.客户职业

题目
洗钱内部风险评估工作针对公司开办的各类产品开展,评估要素包括哪些内容:()

A.产品属性

B.业务流程

C.系统控制

D.客户职业

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1.我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。A.客户洗钱风险评估B.产品洗钱风险评估C.集团洗钱风险自评估D.条线洗钱风险评估E.部门洗钱风险评估

2.洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。()A.客户特性B.地域C.业务D.行业

3.保险机构应应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。对保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。()此题为判断题(对，错)。

4.保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。()

更多“洗钱内部风险评估工作针对公司开办的各类产品开展,评估要素包括哪些内容:() ”相关问题

  • 第1题：

    关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()

    A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

    B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

    C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

    D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。判断对错


    正确答案：对

  • 第3题：

    客户投保以下哪些产品，保险公司必须开展外部风险评估程序()

    A、投资型保险产品

    B、网络渠道销售的大额保险产品

    C、政策性大病补充医疗保险产品

    D、保险机构经评估后认为洗钱风险较大的其他产品


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    保险机构定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过()年。

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5


    答案：B

  • 第5题：

    保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。判断对错


    正确答案：对

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