出现以下哪些情况时,应当重新识别客户()A.公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或相互矛盾的B.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的C.客户要求变更地址、联系电话、职业、收入的D.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的

题目
出现以下哪些情况时,应当重新识别客户()

A.公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或相互矛盾的

B.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

C.客户要求变更地址、联系电话、职业、收入的

D.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的

相似考题

1.金融机构对先前获得的客户身份资料哪些方面有疑问的,应当重新识别客户身份?

2.客户行为或交易情况出现异常的,金融机构应当重新识别客户。()此题为判断题(对，错)。

3.客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。此题为判断题(对，错)。

4.客户行为或者交易情况出现异常的，金融机构应当重新识别客户，并中止为客户办理业务。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户?()

    A.变更家庭住址

    B.更换存折

    C.注册资金

    D.联系电话


    答案：C

  • 第2题：

    在哪些情况下，金融机构应当重新识别客户。


    正确答案：（1）客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。 （2）客户行为或者交易情况出现异常的。 （3）客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。 （4）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。 （5）金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。 （6）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。 （7）金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

  • 第3题：

    当客户的身份等相关信息发生变化时，商业银行应当采取以下哪项措施?()A、保持原状，不必要重新识别B、视情况进行视别C、应当重新识别D、以上说法都不对


    正确答案：C

  • 第4题：

    出现下列()情况时,应当重新识别客户身份。

    A.客户要求变更密码的

    B.客户交易异常的

    C.客户要求变更注册资本的

    D.客户要求变更经营范围的


    参考答案：BCD

  • 第5题：

    以下( )情况需重新对客户身份进行识别。

    A.客户变更姓名或者名称;

    B.变更注册资本、经营范围;

    C.客户行为或者交易情况出现异常的;

    D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户（ ）
    ①证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在一致；
    ②先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；
    ③客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；
    ④客户行为或者交易情况出现异常的；

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。

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