银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录、存档备查。()此题为判断题(对，错)。

题目
银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录、存档备查。()

此题为判断题(对，错)。

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1.银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查时,可以适当向其他单位和个人披露有关案件情况。()此题为判断题(对，错)。

2.金融机构应当按照安全、准确、()、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A、全面B、系统C、完整D、完全

3.金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易和查处洗钱案件所需的信息()此题为判断题(对，错)。

4.金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A、安全B、准确C、完整D、保密

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,下列哪些属于专案组在案件调查过程中应当履行的职责()

    A.启动应急预案，清查账目

    B.查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告

    C.查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任

    D.上报案件调查和督查报告


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户(),确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

    A、身份资料

    B、交易记录

    C、会计档案

    D、信誉记录


    参考答案：AB

  • 第3题：

    金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

    A、记载客户身份信息

    B、记载客户身份资料

    C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录

    D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料


    参考答案：AB

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的()。

    A.专案组

    B.调查组

    C.检查组

    D.督查组


    参考答案：A

  • 第5题：

    金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

    A、安全

    B、准确

    C、完整

    D、保密

    E、及时


    参考答案：ABCD

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