银行与投资者之间的资金清算遵循银行不垫付资金的原则。()此题为判断题(对，错)。

题目
银行与投资者之间的资金清算遵循银行不垫付资金的原则。()

此题为判断题(对，错)。

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1.资金清算遵循()的原则，由各级管理行负责本行与上下级行往来资金的清算和管理。

2.银行签发空头银行汇票，应当( )。A．仅追回垫付资金B．仅处以垫付金额的1%的罚款C．追回垫付资金或者处以垫付金额的0.1%的罚款D．追回垫付资金同时处以垫付金额的0.1%的罚款

3.证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（）。A．证券营业部自办出纳B．证券服务部代理出纳C．银行代理出纳D．银行代理资金清算E．证券公司统一清算

4.证券营业部同投资者之间的资金清算有（ ）操作方式。A．证券营业部自办出纳B．银行代理出纳C．银行代理资金清算D．投资者自行管理

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  • 第1题：

    证券营业部同投资者之间的资金清算方式有()。

    A、证券营业部自办出纳

    B、证券服务部代理出纳

    C、银行代理出纳

    D、银行代理资金清算

    E、证券公司统一清算


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（ ）

    A.投资者的资金账户-基金的银行存款账户—登记机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户
    B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户
    C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户
    D.投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户

    答案：C
    解析：
    申购资金应由实质上是投资者把资金给基金管理公司，因此第一步为投资者账户，最后为基金的银行存款账户。

  • 第3题：

    下列关于商业银行备用信用证的表述。正确的是（）。

    A:商业银行无需垫付资金
    B:商业银行在一定条件下需要垫付资金
    C:属于商业银行代理业务
    D:商业银行必须垫付资金

    答案：B
    解析：
    备用信用证与其他信用证相比，其特征是在备用信用证业务关系中．开证行通常是第二付款人，即只有借款人发生意外才会发生资金的垫付。备用信用证属于银行的担保业务。

  • 第4题：

    证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（ ）方式。

    A．证券经营机构自办出纳

    B．投资者自行办理

    C．银行代理出纳

    D．银行代理证券公司客户资金账


    正确答案：B

  • 第5题：

    在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的是（ ）。
    A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
    B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
    C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
    D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成


    答案：B,D
    解析：
    在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行）配合完成。

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