《反洗钱法》对违反反洗钱义务的行为采取怎样的处罚原则?
题目
《反洗钱法》对违反反洗钱义务的行为采取怎样的处罚原则?
相似考题
更多“《反洗钱法》对违反反洗钱义务的行为采取怎样的处罚原则? ”相关问题
-
第1题：
对违反《反洗钱法》第三十一条规定的金融机构应如何处罚?答案：由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，在责令金融机构限期改正的同时，建议有关金融监督机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
-
第2题：
对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?答案：由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正.情节严重的，处20万元以上}0万元以下罚教，并对直接负责的策事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下的罚款。
-
第3题：
反洗钱法的主要内容包括（ ）。A.明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门反洗钱分工
B.明确反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限
C.规定开展反洗钱国际合作的基本原则
D.明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务
E.明确规定违反《反洗钱法》应承担的法律责任答案：A,B,C,D,E解析：《反洗钱法》主要内容包括国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工；明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及具体的义务；规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限；规定开展反洗钱国际合作的基本原则；明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任。 -
第4题：
《反洗钱法》中对履行反洗钱行政处罚职责的主体有何界定?答案：《反洗钱法》第三十一条和第三十二条规定，“国务院行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构”可以履行反洗钱行政处罚职责。
-
第5题：
根据《反洗钱法》的规定，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有某些行为的，依法给予行政处分。这些行为不包括( )。
A．违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C．未按照规定履行客户身份识别义务的
D．违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
正确答案：C
C【解析】《反洗钱法》第三十条规定：反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监
督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：
①违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；②泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商
业秘密或者个人隐私的；③违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；④其他不依法履行
职责的行为。