金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时应当由金融机构哪一级批准?

题目
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时应当由金融机构哪一级批准?

相似考题

1.金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或其他高级管理层的批准。()此题为判断题(对，错)。

2.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层批准()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。A、经营情况B、管理情况C、风险控制D、内部控制

4.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构哪些方面的信息?

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  • 第1题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,()境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    A、评估

    B、考察

    C、搜集

    D、察看


    参考答案：A

  • 第2题：

    客户为境外金融机构,为其建立代理行或者类似业务关系应当经过()批准

    A.总行高管层

    B.省行高管层

    C.二级行高管层

    D.基层行高管层


    答案：A

  • 第3题：

    与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。()


    正确答案：正确

  • 第4题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    A、业务

    B、声誉

    C、内部控制

    D、接受监管


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在()方面的职责。

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存

    D、大额交易记录


    参考答案：ABC

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