反洗钱内部控制制度应与金融机构的()相适应,并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力。A.经营规模B.业务范围C.风险特点D.经济状况E.经营状况

题目
反洗钱内部控制制度应与金融机构的()相适应,并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力。

A.经营规模

B.业务范围

C.风险特点

D.经济状况

E.经营状况

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1.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

2.按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C.必须设立反洗钱专门机构D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

3.运营业务内部控制应与本行经营规模、管理模式、产品复杂程度和风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。这体现了运营业务内部控制的()原则。A、制衡性原则B、覆盖性原则C、重要性原则D、适时性原则

4.金融机构反洗钱控制度建设的基本要求有哪些?()A.反洗钱控制度必须结合业务B.反洗钱控制度必须保持稳定性与金融机构的经营规模、业务围和风险特点无关C.反洗钱控制度必须能够发现和识别可疑交易D.反洗钱控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

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  • 第1题：

    商业银行应建立与各类金融创新业务性质及规模相适应的完善的内部控制制度,通过独立的内部和外部审计检查内控制度的建立与执行情况。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨，并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    内部管理制度的创新,要求企业根据内外环境的变化、自身的特点和企业目标的调整,适时地、灵活地完善管理制度,提高企业运行的有效性。


    建立健全经济活动相关信息内部公开制度;根据国家有关规定和单位的实际情况，确定信息内部公开的内容、范围、方式和程序。

  • 第4题：

    反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。()


    答案：错

  • 第5题：

    证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（ ）。

    A．经纪业务内部控制

    B．研究、咨询业务内部控制

    C．业务创新的内部控制

    D．公支机构内部控制


    正确答案：ABCD

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