当银行出现违规行为时,对违规采取的监管强制措施不包括()。A.责令停办部分业务、停止批准开办新业务B.限制分配红利C.限制资产转让D.调整领导班子

题目
当银行出现违规行为时,对违规采取的监管强制措施不包括()。

A.责令停办部分业务、停止批准开办新业务

B.限制分配红利

C.限制资产转让

D.调整领导班子

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1.2011年，监管部门继续依法重处违法违规行为，对严重违规支付中介手续费、严重虚列费用以及其他严重违法违规行为，探索采取以地市以上公司为单位统一停业、吊销违规机构营业许可证、取消高管任职资格、追究上级领导责任等监管措施，同时将触犯刑律案件及时向司法机关移送，切实提高违法违规成本。此题为判断题(对，错)。

2.下列关于银行违规行为的说法错误的是:()。A.银行违规行为可以是作为,也可以是不作为B.银行违规行为必须是已经实施了的,并产生了一定法律后果的行为C.银行违规行为具有违法违规性D.银行违规行为主体为银行业金融;

3.银行违规行为主要有以下三种类型:一是违反市场准入、市场退出及其他规定的行为;二是违反国家银行业法规有关银行业务规则开展经营活动的违规行为;三是()。A.拒绝接受监管的违规行为B.结算违规行为C.报送报表资料、信息披露方面的违规行为D.违反银行业法规有关银行审慎经营规则的行为

4.对银行违规行为采取的监管强制措施不包括()。A.责令停办部分业务、停止批准开办新业务B.限制分配红利C.限制资产转让D.取消高管人员资格

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  • 第1题：

    对个人采取的监管强制措施主要包括()。

    A.责令银行调整其董事和高管人员或限制其权利

    B.依法通知阻止其出境

    C.申请禁止转移和转让财产或对财产设定其他权利

    D.冻结个人帐户;

    E.取消对银行违规行为直接负责的董事、高管人员和其他责任人员一定期限直至终身的金融从业资格;


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.拘留
    D.暂停履行职务

    答案：C
    解析：
    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第3题：

    首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。

    A.情节严重的，认定其不适合当人选
    B.责令期货公司更换
    C.出具警示函
    D.监管谈话

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第4题：

    下列（ ）不能成为询价对象。

    A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚

    B．信用记录有瑕疵

    C．因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年

    D．未进行过股票投资


    正确答案：AB
    询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

  • 第5题：

    首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。

    A、情节严重的，认定其不适合当人选
    B、责令期货公司更换
    C、出具警示函
    D、监管谈话

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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