案防制度制定和执行的第一责任人是()A.董事长B.行长(或总经理)C.监事长D.合规总监

题目
案防制度制定和执行的第一责任人是()

A.董事长

B.行长(或总经理)

C.监事长

D.合规总监

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1.下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告

2.银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。()此题为判断题(对，错)。

3.()是案防工作监督第一责任人。A.董事长B.监事长C.行长D.合规总监

4.合规总监在案防方面的主要职责包括()A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性

参考答案和解析
参考答案：B
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  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,为严格执行案件风险防控制度,银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用,因此以下说法正确的是:()

    A、分支机构出现的风险事件，由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

    B、分支机构出现的风险事件，由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

    C、各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构

    D、分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可


    答案：AC

  • 第2题：

    案防制度制定和执行的第一责任人是( )

    A.董(理)事长

    B.行长或主任

    C.监事长

    D.金融机构


    正确答案：B

  • 第3题：

    金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：

    A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

    B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告

    C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

    D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    案防工作监督的第一责任人是( )

    A.董(理)事长

    B.行长或主任

    C.监事长

    D.金融机构


    正确答案：C

  • 第5题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为()

    A.董事长

    B.监事长

    C.行长(总经理)

    D.合规总监


    正确答案：C

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