中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?

题目
中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?

相似考题

1.反洗钱非现场监管包括哪些内容?()A.反洗钱非现场监管包括信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档

2.银行报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期分包括()。A.月度反洗钱信息B.季度反洗钱信息C.半年度反洗钱信息D.年度反洗钱信息

3.中国人民银行在评枯中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

4.我国反洗钱非现场监管手段包括()。A.建立监管档案B.建立年度报告制度C.监管质询D.约见谈话E.风险评估F.考核评级

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  • 第1题：

    金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为哪几类信息

    A.月度反洗钱信息

    B.季度反洗钱信息

    C.半年度反洗钱信息

    D.年度反洗钱信息


    参考答案：BCD

  • 第2题：

    金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为那几类信息?()

    A.月度反洗钱信息

    B.季度反洗钱信息

    C.半年度反洗钱信息

    D.年度反洗钱信息


    答案：BCD

  • 第3题：

    中国人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行应按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,于每年或者每季度结束后的10个工作日内报送中国人民银行。报告的主要内容为()。

    A、金融机构执行反洗钱规定的基本情况

    B、涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题

    C、根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据

    D、非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足

    E、改进非现场监管的建议


    参考答案：ABCDE

  • 第4题：

    中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

    A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

    B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

    C.《反洗钱非现场监管意见书》

    D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


    参考答案：C

  • 第5题：

    中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的应及时发出( )进行风险提示要求其采取相应的防措施。

    A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

    B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

    C.《反洗钱非现场监管意见书》

    D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


    答案：C

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