银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止?()A银行员工个人卡(账)与企业账户发生资金往来B银行员工为亲属和朋友代开账户C银行员工为客户垫款、提取现金、购汇D在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

题目

银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止?()

A银行员工个人卡(账)与企业账户发生资金往来

B银行员工为亲属和朋友代开账户

C银行员工为客户垫款、提取现金、购汇

D在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

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1.在银行信用卡业务中监管部门规定禁止单位代办信用卡。一些属于监管禁止行为是:( )A.企业联系办卡人员在本单位员工不知情或者不同意的情况下强行为员工办卡B.企业联系办卡人员将非本单位人员以单位员工身份申请信用卡C.代办人员代理员工签字D.中介单位为其他单位营销办卡

2.严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来,这里的员工个人银行账户包括:()。A.员工本行账户B.员工他行账户C.员工控制的他人账户D.员工使用的他人账户

3.根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定，通过员工个人账户，与社会人员发生非正常资金往来，超出3万元(含)以上的，或者与客户发生资金往来，牟取利益的，应给予有关责任人员何种处分：()A.记大过至开除B.撤职至开除C.警告至撤职D.记过至撤职

4.员工关联账户禁止事项中,禁止员工通过个人手机号码与()的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。A.自己在他行B.自己的直系亲属在他行C.自己在本行D.非直系亲属(包括客户)

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  • 第1题：

    按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行对本行员工账户的异常交易要进行监测,对于存在()、()或()异常情况的,要深入了解交易背景。

    A、与客户进行资金往来

    B、账户交易频繁

    C、转账金额较大

    D、消费异常


    答案：ABC

  • 第2题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第3题：

    为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为?

    A.个人账户与客户帐户发生资金往来

    B.为客户垫款、提取现金、购汇等

    C.为同事介绍股市行情

    D.在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    某商业银行监察部近日发现某员工账户与银行某个人贷款客户账户资金往来异常,依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,监察部通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第5题：

    有下列( )行为的，给予有关人员警告至记过处分：

    A、代替客户办理资金往来业务的;

    B、本人的账户与客户之间存在异常资金往来的;

    C、以揽储名义，将客户资金存入员工个人账户的;

    D、利用职便，向客户或服务对象借用资金的。


    参考答案：A、B、C、D

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