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  • 第1题:

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续客户身份识别措施。()

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:对

  • 第2题:

    金融机构在采取持续的客户身份识别措施时,应关注哪些情况?

    A、客户及其日常经营活动

    B、客户办理结算情况

    C、客户买卖外汇情况

    D、客户开销户情况


    答案:ABCD

  • 第3题:

    客户要求开立基金账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。


    正确答案:(1)应当识别客户身份 (2)了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 (3)核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 (4)登记客户身份基本信息 (5)留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

  • 第4题:

    在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的()措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存

    D、大额交易记录


    参考答案:A

  • 第5题:

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。()


    答案:对